Состав аффилированных лиц
Подборка наиболее важных документов по запросу Состав аффилированных лиц (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Вопрос: Два физлица входят в состав совета директоров кредитной организации (КО) и включены в список аффилированных лиц КО. ФЛ1 - единоличный исполнительный орган хозяйственного общества (ХО), а ФЛ2 - лицо, по предложению которого избран единоличный исполнительный орган ХО. Включать ли в список аффилированных лиц КО данное ХО?
(Консультация эксперта, 2023)Вопрос: Два физических лица (далее - ФЛ1 и ФЛ2), которые не связаны между собой родственными отношениями и не являются участниками кредитной организации (далее - КО), входят в состав совета директоров КО и на этом основании включены в список аффилированных лиц КО. Одновременно ФЛ1 является единоличным исполнительным органом хозяйственного общества, а ФЛ2 является лицом, по предложению которого был избран единоличный исполнительный орган хозяйственного общества - ФЛ1. Следует ли включать в список аффилированных лиц КО данное хозяйственное общество, которое не имеет прямых взаимосвязей с КО (в том числе не является участником КО, а КО не участвует в уставном капитале ХО)?
(Консультация эксперта, 2023)Вопрос: Два физических лица (далее - ФЛ1 и ФЛ2), которые не связаны между собой родственными отношениями и не являются участниками кредитной организации (далее - КО), входят в состав совета директоров КО и на этом основании включены в список аффилированных лиц КО. Одновременно ФЛ1 является единоличным исполнительным органом хозяйственного общества, а ФЛ2 является лицом, по предложению которого был избран единоличный исполнительный орган хозяйственного общества - ФЛ1. Следует ли включать в список аффилированных лиц КО данное хозяйственное общество, которое не имеет прямых взаимосвязей с КО (в том числе не является участником КО, а КО не участвует в уставном капитале ХО)?
Путеводитель по корпоративным спорам. Вопросы судебной практики: Административная ответственность акционерных обществ за неисполнение ими требований по раскрытию информации2.1. Вывод из судебной практики: Неопубликование обществом на странице в сети Интернет списка аффилированных лиц в установленный срок не признается малозначительным административным правонарушением, так как состав соответствующего административного правонарушения является формальным и неправомерные действия общества образуют объективную сторону состава правонарушения независимо от наступивших последствий.
Нормативные акты
Федеральный закон от 24.07.2002 N 111-ФЗ
(ред. от 25.12.2023)
"Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации"10) информировать Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации об аннулировании или о приостановлении действия лицензии в порядке и сроки, которые установлены договором об оказании услуг специализированного депозитария, а также информировать Центральный банк Российской Федерации и Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации об изменениях в учредительных документах, о персональном составе органов управления, составе персонала и составе аффилированных лиц специализированного депозитария в порядке и сроки, которые установлены соответственно нормативными актами Центрального банка Российской Федерации и договором об оказании услуг специализированного депозитария;
(ред. от 25.12.2023)
"Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации"10) информировать Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации об аннулировании или о приостановлении действия лицензии в порядке и сроки, которые установлены договором об оказании услуг специализированного депозитария, а также информировать Центральный банк Российской Федерации и Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации об изменениях в учредительных документах, о персональном составе органов управления, составе персонала и составе аффилированных лиц специализированного депозитария в порядке и сроки, которые установлены соответственно нормативными актами Центрального банка Российской Федерации и договором об оказании услуг специализированного депозитария;