Положение по регуляторному риску
Подборка наиболее важных документов по запросу Положение по регуляторному риску (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Ценностно-ориентированное управление банковскими рисками
(Шестемиров А.А., Евдокимова Ю.В.)
("Банковское право", 2023, N 2)Также необходимо затронуть комплаенс-риск, регламентируемый Положением Банка России от 16 декабря 2003 г. N 242-П "Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах" <6> (табл. 7).
(Шестемиров А.А., Евдокимова Ю.В.)
("Банковское право", 2023, N 2)Также необходимо затронуть комплаенс-риск, регламентируемый Положением Банка России от 16 декабря 2003 г. N 242-П "Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах" <6> (табл. 7).
Статья: Элементы правового и регуляторного рисков, подлежащих учету при осуществлении в кредитной организации деятельности по ПОД/ФТ
(Алексеева Д.Г.)
("Банковское право", 2022, N 2)<16> Пашков Р., Юденков Ю. Положение об управлении регуляторным риском (комплаенс-риском) // Бухгалтерия и банки. 2016. N 1. С. 40 - 52.
(Алексеева Д.Г.)
("Банковское право", 2022, N 2)<16> Пашков Р., Юденков Ю. Положение об управлении регуляторным риском (комплаенс-риском) // Бухгалтерия и банки. 2016. N 1. С. 40 - 52.
Нормативные акты
Положение Банка России от 03.10.2017 N 607-П
(ред. от 09.01.2023)
"О требованиях к порядку обеспечения бесперебойности функционирования платежной системы, показателям бесперебойности функционирования платежной системы и методикам анализа рисков в платежной системе, включая профили рисков"
(Зарегистрировано в Минюсте России 22.12.2017 N 49386)Составление профиля правового риска платежной системы в части вопросов несоблюдения законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, правил платежной системы осуществляется службой внутреннего контроля (комплаенс-службой) оператора платежной системы в рамках управления регуляторным риском в соответствии с Положением Банка России N 242-П, если в соответствии с подпунктом 2.2.1 пункта 2.2 настоящего Положения система управления рисками в платежной системе интегрирована оператором платежной системы, являющимся кредитной организацией, в его системы управления рисками и капиталом, а также внутреннего контроля, организованные в соответствии с Указанием Банка России от 15 апреля 2015 года N 3624-У "О требованиях к системе управления рисками и капиталом кредитной организации и банковской группы", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 26 мая 2015 года N 37388, 28 декабря 2015 года N 40325, и Положением Банка России N 242-П.
(ред. от 09.01.2023)
"О требованиях к порядку обеспечения бесперебойности функционирования платежной системы, показателям бесперебойности функционирования платежной системы и методикам анализа рисков в платежной системе, включая профили рисков"
(Зарегистрировано в Минюсте России 22.12.2017 N 49386)Составление профиля правового риска платежной системы в части вопросов несоблюдения законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, правил платежной системы осуществляется службой внутреннего контроля (комплаенс-службой) оператора платежной системы в рамках управления регуляторным риском в соответствии с Положением Банка России N 242-П, если в соответствии с подпунктом 2.2.1 пункта 2.2 настоящего Положения система управления рисками в платежной системе интегрирована оператором платежной системы, являющимся кредитной организацией, в его системы управления рисками и капиталом, а также внутреннего контроля, организованные в соответствии с Указанием Банка России от 15 апреля 2015 года N 3624-У "О требованиях к системе управления рисками и капиталом кредитной организации и банковской группы", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 26 мая 2015 года N 37388, 28 декабря 2015 года N 40325, и Положением Банка России N 242-П.
Указание Банка России от 07.05.2018 N 4792-У
(ред. от 17.05.2021)
"О требованиях к порядку осуществления организатором торговли внутреннего контроля и внутреннего аудита"
(Зарегистрировано в Минюсте России 23.08.2018 N 51980)2.4.9. Анализ проектов внутренних документов, связанных с осуществлением деятельности по организации торгов, положения о внутреннем контроле в целях выявления регуляторного риска деятельности по организации торгов.
(ред. от 17.05.2021)
"О требованиях к порядку осуществления организатором торговли внутреннего контроля и внутреннего аудита"
(Зарегистрировано в Минюсте России 23.08.2018 N 51980)2.4.9. Анализ проектов внутренних документов, связанных с осуществлением деятельности по организации торгов, положения о внутреннем контроле в целях выявления регуляторного риска деятельности по организации торгов.