Отправка сообщений об открытии счета
Подборка наиболее важных документов по запросу Отправка сообщений об открытии счета (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Вопрос: Об отражении кредитной организацией прямых потерь в базе событий операционного риска, а также о классификации событий операционного риска по направлению деятельности и типу события.
(Письмо Банка России от 17.05.2022 N 716-P-2022/66)3. К какому типу события второго уровня в целях классификации событий операционного риска в соответствии с п. 7 Приложения 4 к Положению N 716-П следует отнести несвоевременную отправку уведомления об открытии счета физического или юридического лица в налоговые органы? К какому направлению деятельности в целях классификации событий операционного риска в соответствии с п. 3.9 Положения N 716-П следует относить данное событие?
(Письмо Банка России от 17.05.2022 N 716-P-2022/66)3. К какому типу события второго уровня в целях классификации событий операционного риска в соответствии с п. 7 Приложения 4 к Положению N 716-П следует отнести несвоевременную отправку уведомления об открытии счета физического или юридического лица в налоговые органы? К какому направлению деятельности в целях классификации событий операционного риска в соответствии с п. 3.9 Положения N 716-П следует относить данное событие?
"Комментарий к Федеральному закону от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
(постатейный)
(Арзуманова Л.Л., Рождественская Т.Э., Белова Л.Г., Костюк И.В., Ротко С.В., Холкина М.Г., Рогалева М.А., Тимошенко Д.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2020)- путем направления заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении депозитарию, в котором указанному лицу открыт счет депо иностранного уполномоченного держателя.
(постатейный)
(Арзуманова Л.Л., Рождественская Т.Э., Белова Л.Г., Костюк И.В., Ротко С.В., Холкина М.Г., Рогалева М.А., Тимошенко Д.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2020)- путем направления заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении депозитарию, в котором указанному лицу открыт счет депо иностранного уполномоченного держателя.
Нормативные акты
Положение Банка России от 13.11.2015 N 503-П
(ред. от 02.11.2021)
"О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов"
(Зарегистрировано в Минюсте России 16.12.2015 N 40137)Депозитарий должен уведомить брокера об открытии ему счета брокера путем направления регистрируемого почтового отправления, если иной способ взаимодействия с брокером не установлен договором депозитария с ним.
(ред. от 02.11.2021)
"О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов"
(Зарегистрировано в Минюсте России 16.12.2015 N 40137)Депозитарий должен уведомить брокера об открытии ему счета брокера путем направления регистрируемого почтового отправления, если иной способ взаимодействия с брокером не установлен договором депозитария с ним.
Приказ ФНС России от 13.02.2014 N ММВ-7-2/49@
(ред. от 10.04.2018)
"Об утверждении формы и порядка предоставления оператором по приему платежей физических лиц информации по запросам налоговых органов, а также формата представления операторами по приему платежей физических лиц в электронном виде информации по запросам налоговых органов"
(Зарегистрировано в Минюсте России 14.04.2014 N 31948)1) подтверждение даты отправки по форме и формату согласно приложениям N 1 и N 2 к Порядку представления организациями и индивидуальными предпринимателями, а также нотариусами, занимающимися частной практикой, и адвокатами, учредившими адвокатские кабинеты, сообщений, предусмотренных пунктами 2 и 3 статьи 23 Налогового кодекса Российской Федерации, в электронном виде по телекоммуникационным каналам связи, утвержденному приказом Федеральной налоговой службы от 9 июня 2011 года N ММВ-7-6/362@ "Об утверждении форм и форматов сообщений, предусмотренных пунктами 2 и 3 статьи 23 Налогового кодекса Российской Федерации, а также порядка заполнения форм сообщений и порядка представления сообщений в электронном виде по телекоммуникационным каналам связи" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 11.07.2011, регистрационный номер 21307; "Российская газета", 2011, N 155), с изменениями, внесенными приказом Федеральной налоговой службы от 21.11.2011 N ММВ-7-6/790@ (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 21.12.2011, регистрационный номер 22728; "Российская газета", 2012, N 14) (далее - Порядок, утвержденный приказом ФНС России от 9 июня 2011 года N ММВ-7-6/362@);
(ред. от 10.04.2018)
"Об утверждении формы и порядка предоставления оператором по приему платежей физических лиц информации по запросам налоговых органов, а также формата представления операторами по приему платежей физических лиц в электронном виде информации по запросам налоговых органов"
(Зарегистрировано в Минюсте России 14.04.2014 N 31948)1) подтверждение даты отправки по форме и формату согласно приложениям N 1 и N 2 к Порядку представления организациями и индивидуальными предпринимателями, а также нотариусами, занимающимися частной практикой, и адвокатами, учредившими адвокатские кабинеты, сообщений, предусмотренных пунктами 2 и 3 статьи 23 Налогового кодекса Российской Федерации, в электронном виде по телекоммуникационным каналам связи, утвержденному приказом Федеральной налоговой службы от 9 июня 2011 года N ММВ-7-6/362@ "Об утверждении форм и форматов сообщений, предусмотренных пунктами 2 и 3 статьи 23 Налогового кодекса Российской Федерации, а также порядка заполнения форм сообщений и порядка представления сообщений в электронном виде по телекоммуникационным каналам связи" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 11.07.2011, регистрационный номер 21307; "Российская газета", 2011, N 155), с изменениями, внесенными приказом Федеральной налоговой службы от 21.11.2011 N ММВ-7-6/790@ (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 21.12.2011, регистрационный номер 22728; "Российская газета", 2012, N 14) (далее - Порядок, утвержденный приказом ФНС России от 9 июня 2011 года N ММВ-7-6/362@);