Операции подлежащие обязательному контролю

Подборка наиболее важных документов по запросу Операции подлежащие обязательному контролю (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).

Еще

Формы документов

Зарегистрируйтесь и получите пробный доступ к системе КонсультантПлюс бесплатно на 2 дня
Форма: Перечень иностранных государств и (или) административно-территориальных единиц иностранных государств, обладающих самостоятельной правоспособностью, на территории которых зарегистрированы иностранные банки, эмитировавшие платежные карты, операции с использованием которых подлежат обязательному контролю в соответствии с пунктом 1.5 статьи 6 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (рекомендуемый образец)
(Приказ Росфинмониторинга от 12.08.2019 N 222)Приложение

Судебная практика

Зарегистрируйтесь и получите пробный доступ к системе КонсультантПлюс бесплатно на 2 дня
Перспективы и риски арбитражного спора: Административные правонарушения в области финансов, налогов, сборов и страхования: Организация (ИП) оспаривает привлечение к ответственности за неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
(КонсультантПлюс, 2024)Уполномоченный орган (Банк России, Росфинмониторинг, иной административный орган) привлек Организацию (ИП) к ответственности по ст. 15.27 КоАП РФ за неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Например, за неисполнение обязанностей по организации и осуществлению внутреннего контроля; непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю.
Зарегистрируйтесь и получите пробный доступ к системе КонсультантПлюс бесплатно на 2 дня
Перспективы и риски спора в суде общей юрисдикции: Административные правонарушения в области финансов, страхования и рынка ценных бумаг: Организация (ИП, Должностное лицо) обжалует привлечение к ответственности за неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
(КонсультантПлюс, 2024)Организация (ИП, Должностное лицо) не представила в Росфинмониторинг сведения об операциях, подлежащих обязательному контролю (об адресе места жительства лица, совершающего операцию, и т.п.), либо представила недостоверные сведения

Статьи, комментарии, ответы на вопросы

Зарегистрируйтесь и получите пробный доступ к системе КонсультантПлюс бесплатно на 2 дня
Статья: Изменение структуры операций клиентов банков, подлежащих обязательному контролю, как один из вызовов для российской банковской системы
(Попова А.В., Волков А.Ю.)
("Финансовое право", 2023, N 6)"Финансовое право", 2023, N 6
Зарегистрируйтесь и получите пробный доступ к системе КонсультантПлюс бесплатно на 2 дня
Вопрос: Об информировании кредитной организацией уполномоченного органа о совершенных клиентами до 14.07.2022 подлежащих обязательному контролю операциях, выявленных позже указанной даты.
(Письмо Банка России от 06.02.2023 N 12-4-2/742)Вопрос: Банк просит дать разъяснение по вопросу о необходимости направления сообщения в уполномоченный орган о подлежащей обязательному контролю операции клиента, совершенной до вступления в силу Федерального закона от 14.07.2022 N 331-ФЗ <1>, установившего в качестве критерия отнесения операций к подлежащим обязательному контролю новые суммовые пороги, выявленной банком по итогам анализа сведений (документов), полученных от клиента после вступления в силу данного Федерального закона.

Нормативные акты

Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ
(ред. от 19.10.2023)
"О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"Статья 6. Операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие обязательному контролю
Зарегистрируйтесь и получите пробный доступ к системе КонсультантПлюс бесплатно на 2 дня
Приказ Росфинмониторинга от 13.03.2023 N 52
"Об определении подлежащей обязательному контролю операции с денежными средствами"
(Зарегистрировано в Минюсте России 29.05.2023 N 73552)Зарегистрировано в Минюсте России 29 мая 2023 г. N 73552

Правовые ресурсы