Направление сообщений в росфинмониторинг
Подборка наиболее важных документов по запросу Направление сообщений в росфинмониторинг (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: О цифровой платформе контроля в сфере ПОД/ФТ
(Кукушкин В.М.)
("Банковское право", 2019, N 5)Создание цифровой платформы контроля в целях реализации Закона N 115-ФЗ явилось бы современным технологическим решением многих проблем, связанных с исполнением законодательства о ПОД/ФТ. В рамках такой платформы можно было бы организовать текущий мониторинг операций в банке с автоматическим направлением в Росфинмониторинг сообщений об операциях, подлежащих обязательному контролю, без участия банка. Росфинмониторинг самостоятельно осуществлял бы настройку фильтров с учетом требований законодательства, автоматически направлялись бы решения о приостановлении операций, замораживании и пр. Программное обеспечение могло бы реализовывать функцию уведомления банка о необходимости запросить дополнительные документы у клиента, возможны и иные функции цифровой платформы. Разумеется, полностью банк не исключить из сферы контроля, поскольку в любом случае процедуры идентификации, запроса документов и их анализа, приостановление операций будут требовать ручного управления, но исключение банков из сферы контроля операций, подлежащих обязательному контролю, существенно улучшило бы ситуацию.
(Кукушкин В.М.)
("Банковское право", 2019, N 5)Создание цифровой платформы контроля в целях реализации Закона N 115-ФЗ явилось бы современным технологическим решением многих проблем, связанных с исполнением законодательства о ПОД/ФТ. В рамках такой платформы можно было бы организовать текущий мониторинг операций в банке с автоматическим направлением в Росфинмониторинг сообщений об операциях, подлежащих обязательному контролю, без участия банка. Росфинмониторинг самостоятельно осуществлял бы настройку фильтров с учетом требований законодательства, автоматически направлялись бы решения о приостановлении операций, замораживании и пр. Программное обеспечение могло бы реализовывать функцию уведомления банка о необходимости запросить дополнительные документы у клиента, возможны и иные функции цифровой платформы. Разумеется, полностью банк не исключить из сферы контроля, поскольку в любом случае процедуры идентификации, запроса документов и их анализа, приостановление операций будут требовать ручного управления, но исключение банков из сферы контроля операций, подлежащих обязательному контролю, существенно улучшило бы ситуацию.
Статья: Что может не понравиться банку в переводах с расчетного счета ИП на личный
(Никитин А.Ю.)
("Главная книга", 2021, N 22)- провести операцию, но при этом все равно принять решение о квалификации ее в качестве подозрительной и направить сообщение в Росфинмониторинг;
(Никитин А.Ю.)
("Главная книга", 2021, N 22)- провести операцию, но при этом все равно принять решение о квалификации ее в качестве подозрительной и направить сообщение в Росфинмониторинг;