Лицензия инвестиционного советника
Подборка наиболее важных документов по запросу Лицензия инвестиционного советника (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Формы документов
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Инвестиционное консультирование: правовые вопросы конкуренции
(Бауэр Р.Э.)
("Конкурентное право", 2023, N 3)Обе деятельности в сфере финансового рынка имеют немало общего. Например, клиент, который обслуживается в брокерской фирме, может попросить оказать ему и "фактические" консультационные услуги. Клиенты зачастую сами не могут знать, в какой именно финансовый инструмент им вкладываться, и обращаются за помощью к профессиональному участнику рынка ценных бумаг - брокеру. Стоит сказать, что в настоящее время на брокерскую деятельность выдано около 300 лицензий от Центрального банка РФ (далее - ЦБ РФ), а статус инвестиционного советника имеют лишь 176 организаций <9> в сфере финансового рынка. Наличествует риск того, что брокер может оказывать клиентам не только брокерские услуги, но и услуги по инвестиционному консультированию. Впоследствии брокер, который будет осуществлять деятельность по инвестиционному консультированию без получения статуса инвестиционного советника, может быть привлечен к ответственности. Многие же крупные игроки на российском финансовом рынке получили статусы инвестиционного советника, уже имея лицензию на оказание брокерских услуг. Поэтому они могут оказать как услуги по инвестиционному консультированию, так и брокерские услуги.
(Бауэр Р.Э.)
("Конкурентное право", 2023, N 3)Обе деятельности в сфере финансового рынка имеют немало общего. Например, клиент, который обслуживается в брокерской фирме, может попросить оказать ему и "фактические" консультационные услуги. Клиенты зачастую сами не могут знать, в какой именно финансовый инструмент им вкладываться, и обращаются за помощью к профессиональному участнику рынка ценных бумаг - брокеру. Стоит сказать, что в настоящее время на брокерскую деятельность выдано около 300 лицензий от Центрального банка РФ (далее - ЦБ РФ), а статус инвестиционного советника имеют лишь 176 организаций <9> в сфере финансового рынка. Наличествует риск того, что брокер может оказывать клиентам не только брокерские услуги, но и услуги по инвестиционному консультированию. Впоследствии брокер, который будет осуществлять деятельность по инвестиционному консультированию без получения статуса инвестиционного советника, может быть привлечен к ответственности. Многие же крупные игроки на российском финансовом рынке получили статусы инвестиционного советника, уже имея лицензию на оказание брокерских услуг. Поэтому они могут оказать как услуги по инвестиционному консультированию, так и брокерские услуги.
Статья: Правовое регулирование отношений по инвестиционному консультированию
(Белицкая А.В.)
("Предпринимательское право", 2019, N 2)В Законе N 39-ФЗ указывается, что инвестиционный советник вправе совмещать свою деятельность с любой иной не подлежащей лицензированию деятельностью, что Т.И. Хмелева называет отличием статуса инвестиционного советника от иных профессиональных участников рынка ценных бумаг <21>. Напомним, что деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, как и банков, подлежит лицензированию, а значит, инвестиционный советник не может совмещать свою роль с ролью иного участника финансового рынка, что в целом решает вопрос о конфликте интересов.
(Белицкая А.В.)
("Предпринимательское право", 2019, N 2)В Законе N 39-ФЗ указывается, что инвестиционный советник вправе совмещать свою деятельность с любой иной не подлежащей лицензированию деятельностью, что Т.И. Хмелева называет отличием статуса инвестиционного советника от иных профессиональных участников рынка ценных бумаг <21>. Напомним, что деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, как и банков, подлежит лицензированию, а значит, инвестиционный советник не может совмещать свою роль с ролью иного участника финансового рынка, что в целом решает вопрос о конфликте интересов.
Нормативные акты
Федеральный закон от 30.12.2008 N 307-ФЗ
(ред. от 24.07.2023)
"Об аудиторской деятельности"2) организаций, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг (за исключением инвестиционных советников, осуществляющих только деятельность по инвестиционному консультированию, равно как и совмещающих эту деятельность с любой иной деятельностью, не подлежащей лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации), бюро кредитных историй;
(ред. от 24.07.2023)
"Об аудиторской деятельности"2) организаций, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг (за исключением инвестиционных советников, осуществляющих только деятельность по инвестиционному консультированию, равно как и совмещающих эту деятельность с любой иной деятельностью, не подлежащей лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации), бюро кредитных историй;
Справочная информация: "Правовой календарь на III квартал 2023 года"
(Материал подготовлен специалистами КонсультантПлюс)Бухгалтерская (финансовая) отчетность инвестиционных советников, осуществляющих только деятельность по инвестиционному консультированию, равно как и совмещающих эту деятельность с любой иной деятельностью, не подлежащей лицензированию, освобождается от обязательного аудита начиная с отчетности за 2022 год.
(Материал подготовлен специалистами КонсультантПлюс)Бухгалтерская (финансовая) отчетность инвестиционных советников, осуществляющих только деятельность по инвестиционному консультированию, равно как и совмещающих эту деятельность с любой иной деятельностью, не подлежащей лицензированию, освобождается от обязательного аудита начиная с отчетности за 2022 год.