Конфликт интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Подборка наиболее важных документов по запросу Конфликт интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Внебиржевые деривативы и добросовестность участников рынка: обзор накопившихся проблем
(Селивановский А.С.)
("Закон", 2021, N 10)<42> В частности, были разработаны Стандарты уведомления клиентов о рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг и (или) заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются ценные бумаги иностранных эмитентов или индексы, рассчитанные по таким ценным бумагам (утв. Советом директоров НАУФОР 06.08.2014); Стандарты профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг НАУФОР (утв. Советом директоров НАУФОР 18.02.2015); Методические рекомендации НФА по подготовке Перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
(Селивановский А.С.)
("Закон", 2021, N 10)<42> В частности, были разработаны Стандарты уведомления клиентов о рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг и (или) заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются ценные бумаги иностранных эмитентов или индексы, рассчитанные по таким ценным бумагам (утв. Советом директоров НАУФОР 06.08.2014); Стандарты профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг НАУФОР (утв. Советом директоров НАУФОР 18.02.2015); Методические рекомендации НФА по подготовке Перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
"Конфликт интересов в юридических лицах: монография"
(Малкина В.И.)
(под ред. О.А. Беляевой)
("Юстицинформ", 2022)<52> См., например, Указ Президента РФ от 12.08.2002 N 885 "Об утверждении общих принципов служебного поведения государственных служащих" // Российская газета. 2002. N 152; Федеральный закон от 27.07.2004 N 79-ФЗ "О государственной гражданской службе Российской Федерации" // Российская газета. 2004. N 162; Постановление ФКЦБ России от 05.11.1998 N 44 "О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" // Вестник ФКЦБ России. 1998. N 9; Постановление Правительства РФ от 28.11.2002 N 845 "О привлечении брокеров для продажи находящихся в государственной и муниципальной собственности акций открытых акционерных обществ через организатора торговли на рынке ценных бумаг" // Российская газета. 2002. N 233.
(Малкина В.И.)
(под ред. О.А. Беляевой)
("Юстицинформ", 2022)<52> См., например, Указ Президента РФ от 12.08.2002 N 885 "Об утверждении общих принципов служебного поведения государственных служащих" // Российская газета. 2002. N 152; Федеральный закон от 27.07.2004 N 79-ФЗ "О государственной гражданской службе Российской Федерации" // Российская газета. 2004. N 162; Постановление ФКЦБ России от 05.11.1998 N 44 "О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" // Вестник ФКЦБ России. 1998. N 9; Постановление Правительства РФ от 28.11.2002 N 845 "О привлечении брокеров для продажи находящихся в государственной и муниципальной собственности акций открытых акционерных обществ через организатора торговли на рынке ценных бумаг" // Российская газета. 2002. N 233.
Нормативные акты
"Методические рекомендации по разработке и принятию организациями мер по предупреждению и противодействию коррупции"Содержание понятия "конфликт интересов" для этого вида организаций раскрывается в постановлении ФКЦБ России от 5 ноября 1998 г. N 44 "О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (далее - постановление N 44). В соответствии с пунктом 1 данного постановления под конфликтом интересов понимается противоречие между имущественными и иными интересами профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - профессиональный участник) и (или) его работников, осуществляющих свою деятельность на основании трудового или гражданско-правового договора (далее - работников), и клиента профессионального участника, в результате которого действия (бездействия) профессионального участника и (или) его работников причиняют убытки клиенту и (или) влекут иные неблагоприятные последствия для клиента.