Конфликт интересов на рынке ценных бумаг
Подборка наиболее важных документов по запросу Конфликт интересов на рынке ценных бумаг (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Вопрос: Об отдельных вопросах, связанных с применением профессиональными участниками РЦБ требований, направленных на выявление конфликта интересов, управление им и предотвращение его реализации.
(Письмо Банка России от 01.11.2022 N 38-1-7/3236)Вопрос: Вопросы членов НАУФОР по порядку применения Указания Банка России от 23.08.2021 N 5899-У "Об обязательных для профессиональных участников рынка ценных бумаг требованиях, направленных на выявление конфликта интересов, управление им и предотвращение его реализации".
(Письмо Банка России от 01.11.2022 N 38-1-7/3236)Вопрос: Вопросы членов НАУФОР по порядку применения Указания Банка России от 23.08.2021 N 5899-У "Об обязательных для профессиональных участников рынка ценных бумаг требованиях, направленных на выявление конфликта интересов, управление им и предотвращение его реализации".
Статья: Доктрина фидуциарных обязанностей: защитница доверия под маской английской шпионки
(Махалин И.Н.)
("Вестник экономического правосудия Российской Федерации", 2020, N 1)Наконец, важно отметить, что определение конфликта интересов профессионального участника рынка ценных бумаг, закрепленное в действующем подзаконном нормативном акте, содержит глубочайшую ошибку. Оно относит к конфликту интересов лишь такой конфликт, который уже причиняет убытки клиенту <104>. В результате обязанность воздерживаться от конфликта интересов теряет свое превентивное значение и утрачивает всякий смысл. Если клиент может доказать, что профессиональный участник, реализуя предоставленное ему по условиям договора усмотрение, причиняет клиенту убытки, то этого должно быть достаточно для привлечения профессионального участника к ответственности. Доказывать еще и факт конфликта интересов клиенту уже необязательно <105>.
(Махалин И.Н.)
("Вестник экономического правосудия Российской Федерации", 2020, N 1)Наконец, важно отметить, что определение конфликта интересов профессионального участника рынка ценных бумаг, закрепленное в действующем подзаконном нормативном акте, содержит глубочайшую ошибку. Оно относит к конфликту интересов лишь такой конфликт, который уже причиняет убытки клиенту <104>. В результате обязанность воздерживаться от конфликта интересов теряет свое превентивное значение и утрачивает всякий смысл. Если клиент может доказать, что профессиональный участник, реализуя предоставленное ему по условиям договора усмотрение, причиняет клиенту убытки, то этого должно быть достаточно для привлечения профессионального участника к ответственности. Доказывать еще и факт конфликта интересов клиенту уже необязательно <105>.
Нормативные акты
Указание Банка России от 23.08.2021 N 5899-У
"Об обязательных для профессиональных участников рынка ценных бумаг требованиях, направленных на выявление конфликта интересов, управление им и предотвращение его реализации"
(Зарегистрировано в Минюсте России 19.10.2021 N 65474)Зарегистрировано в Минюсте России 19 октября 2021 г. N 65474
"Об обязательных для профессиональных участников рынка ценных бумаг требованиях, направленных на выявление конфликта интересов, управление им и предотвращение его реализации"
(Зарегистрировано в Минюсте России 19.10.2021 N 65474)Зарегистрировано в Минюсте России 19 октября 2021 г. N 65474
Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ
(ред. от 25.12.2023)
"О рынке ценных бумаг"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.01.2024)В случае, если меры, принятые профессиональным участником рынка ценных бумаг для предотвращения реализации конфликта интересов, являются недостаточными и не позволяют избежать риска его реализации, профессиональный участник рынка ценных бумаг должен уведомить клиента об общем характере и (или) источниках конфликта интересов до начала совершения юридических и (или) фактических действий в отношении имущества клиента.
(ред. от 25.12.2023)
"О рынке ценных бумаг"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.01.2024)В случае, если меры, принятые профессиональным участником рынка ценных бумаг для предотвращения реализации конфликта интересов, являются недостаточными и не позволяют избежать риска его реализации, профессиональный участник рынка ценных бумаг должен уведомить клиента об общем характере и (или) источниках конфликта интересов до начала совершения юридических и (или) фактических действий в отношении имущества клиента.