Комплаенс функция
Подборка наиболее важных документов по запросу Комплаенс функция (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Комплаенс в деятельности службы безопасности: новация или традиция?
(Сенчихин С.П.)
("Безопасность бизнеса", 2023, N 2)В то время как под комплаенсом (от англ. compliance - соответствие) подразумевают часть системы управления/контроля в организации по соблюдению внутренних или внешних требований и норм <2>. Само понятие "комплаенс" появилось в российском правовом поле относительно недавно. Так, в 2007 г. письмом Центробанка России от 2 ноября 2007 г. N 173-Т до сведения кредитных организаций были доведены рекомендации Базельского комитета по банковскому надзору "Комплаенс и комплаенс-функция в банках", которые определили принципы комплаенса в банках, а также дали определение комплаенс-рискам. Так, данными рекомендациями комплаенс-рисками признаются "риск применения юридических санкций или санкций регулирующих органов, существенного финансового убытка или потери репутации банком в результате несоблюдения им законов, инструкций, правил, стандартов саморегулирующих организаций или кодексов поведения, касающихся банковской деятельности" <3>.
(Сенчихин С.П.)
("Безопасность бизнеса", 2023, N 2)В то время как под комплаенсом (от англ. compliance - соответствие) подразумевают часть системы управления/контроля в организации по соблюдению внутренних или внешних требований и норм <2>. Само понятие "комплаенс" появилось в российском правовом поле относительно недавно. Так, в 2007 г. письмом Центробанка России от 2 ноября 2007 г. N 173-Т до сведения кредитных организаций были доведены рекомендации Базельского комитета по банковскому надзору "Комплаенс и комплаенс-функция в банках", которые определили принципы комплаенса в банках, а также дали определение комплаенс-рискам. Так, данными рекомендациями комплаенс-рисками признаются "риск применения юридических санкций или санкций регулирующих органов, существенного финансового убытка или потери репутации банком в результате несоблюдения им законов, инструкций, правил, стандартов саморегулирующих организаций или кодексов поведения, касающихся банковской деятельности" <3>.