Коды видов операций обязательного контроля
Подборка наиболее важных документов по запросу Коды видов операций обязательного контроля (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Вопрос: Об обязательном контроле кредитной организацией за операциями НКО по уплате обязательных платежей, комиссионного вознаграждения, оплате жилого помещения и коммунальных услуг, начислению процентов.
(Письмо Банка России от 27.09.2022 N 12-4-2/8560)8. Правильно ли понимать, что указание в назначении платежа платежного поручения фразы: "Плата за коммунальные услуги", "Плата за ЖКУ", "Плата за капитальный ремонт" является достаточным для не квалификации операции как подлежащей обязательному контролю по коду вида операции 9003/9004?
(Письмо Банка России от 27.09.2022 N 12-4-2/8560)8. Правильно ли понимать, что указание в назначении платежа платежного поручения фразы: "Плата за коммунальные услуги", "Плата за ЖКУ", "Плата за капитальный ремонт" является достаточным для не квалификации операции как подлежащей обязательному контролю по коду вида операции 9003/9004?
Вопрос: Об осуществлении кредитной организацией обязательного контроля операции по внесению клиентом-НКО на расчетный счет наличной выручки, полученной в кассу от третьих лиц.
(Письмо Банка России от 28.04.2022 N 12-4-2/3071)В связи с изложенным подлежит ли обязательному контролю по коду вида операции 9003 <2> операция внесения клиентом-НКО выручки на расчетный счет в банке по объявлению на взнос наличными (выручка изначально получена клиентом от третьих лиц в кассу клиента (вне кредитной организации))?
(Письмо Банка России от 28.04.2022 N 12-4-2/3071)В связи с изложенным подлежит ли обязательному контролю по коду вида операции 9003 <2> операция внесения клиентом-НКО выручки на расчетный счет в банке по объявлению на взнос наличными (выручка изначально получена клиентом от третьих лиц в кассу клиента (вне кредитной организации))?
Нормативные акты
Инструкция Банка России от 16.08.2017 N 181-И
(ред. от 25.01.2022)
"О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам подтверждающих документов и информации при осуществлении валютных операций, о единых формах учета и отчетности по валютным операциям, порядке и сроках их представления"
(Зарегистрировано в Минюсте России 31.10.2017 N 48749)
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.10.2022)Операция, включенная в сведения уполномоченного банка о проведенной операции с указанием уникального номера контракта (кредитного договора), должна быть отражена банком УК в разделе II ведомости банковского контроля с присвоением кода вида операции по соответствующему контракту, исходя из вида контракта, по которому осуществляются расчеты нерезидента (за переданные нерезиденту товары, выполненные для него работы, оказанные ему услуги, переданные ему информацию и результаты интеллектуальной деятельности, в том числе исключительные права на них).
(ред. от 25.01.2022)
"О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам подтверждающих документов и информации при осуществлении валютных операций, о единых формах учета и отчетности по валютным операциям, порядке и сроках их представления"
(Зарегистрировано в Минюсте России 31.10.2017 N 48749)
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.10.2022)Операция, включенная в сведения уполномоченного банка о проведенной операции с указанием уникального номера контракта (кредитного договора), должна быть отражена банком УК в разделе II ведомости банковского контроля с присвоением кода вида операции по соответствующему контракту, исходя из вида контракта, по которому осуществляются расчеты нерезидента (за переданные нерезиденту товары, выполненные для него работы, оказанные ему услуги, переданные ему информацию и результаты интеллектуальной деятельности, в том числе исключительные права на них).
Указание Банка России от 10.04.2023 N 6406-У
"О формах, сроках, порядке составления и представления отчетности кредитных организаций (банковских групп) в Центральный банк Российской Федерации, а также о перечне информации о деятельности кредитных организаций (банковских групп)"
(Зарегистрировано в Минюсте России 16.08.2023 N 74823)Для операций клиентов Банка, связанных с предоставлением ценных бумаг по договору займа ценными бумагами или с исполнением обязательств по кредитному договору (договору займа) или контракту (коды видов операций "23", "24", "25"), принятым Банком на учет в соответствии с Инструкцией Банка России N 181-И, которые были совершены в отчетном периоде, в графе 2 должна быть указана дата из графы 3 раздела III Ведомости банковского контроля по кредитному договору (код формы по ОКУД 0406006), приведенной в приложении 5 к Инструкции Банка России N 181-И, либо дата из графы 3 подраздела III.I раздела III Ведомости банковского контроля по контракту (код формы по ОКУД 0406008), приведенной в приложении 4 к Инструкции Банка России N 181-И (далее при совместном упоминании - Ведомость банковского контроля). Дополнительно в графе 23 раздела 1 указывается присвоенный Банком согласно требованиям пункта 5.8 Инструкции Банка России N 181-И уникальный номер соответствующего кредитного договора (контракта).
"О формах, сроках, порядке составления и представления отчетности кредитных организаций (банковских групп) в Центральный банк Российской Федерации, а также о перечне информации о деятельности кредитных организаций (банковских групп)"
(Зарегистрировано в Минюсте России 16.08.2023 N 74823)Для операций клиентов Банка, связанных с предоставлением ценных бумаг по договору займа ценными бумагами или с исполнением обязательств по кредитному договору (договору займа) или контракту (коды видов операций "23", "24", "25"), принятым Банком на учет в соответствии с Инструкцией Банка России N 181-И, которые были совершены в отчетном периоде, в графе 2 должна быть указана дата из графы 3 раздела III Ведомости банковского контроля по кредитному договору (код формы по ОКУД 0406006), приведенной в приложении 5 к Инструкции Банка России N 181-И, либо дата из графы 3 подраздела III.I раздела III Ведомости банковского контроля по контракту (код формы по ОКУД 0406008), приведенной в приложении 4 к Инструкции Банка России N 181-И (далее при совместном упоминании - Ведомость банковского контроля). Дополнительно в графе 23 раздела 1 указывается присвоенный Банком согласно требованиям пункта 5.8 Инструкции Банка России N 181-И уникальный номер соответствующего кредитного договора (контракта).