Коды операций росфинмониторинг
Подборка наиболее важных документов по запросу Коды операций росфинмониторинг (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Сделки с недвижимостью: обязанности перед Росфинмониторингом
(Манкина О.С.)
("Строительство: бухгалтерский учет и налогообложение", 2021, N 6)Если под привлечением клиентов по условиям агентского договора понимается и фактически оказывается застройщику посредническая услуга при купле-продаже недвижимого имущества, ИП признается субъектом Федерального закона N 115-ФЗ (даже при отсутствии кода 68.31.1 ОКВЭД в ЕГРИП) и на него распространяются требования законодательства о ПОД/ФТ, в том числе в части постановки на учет в Росфинмониторинге, работы с перечнями, проведения идентификации и изучения своих клиентов (их представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев), оценки их рисков, проведения проверки наличия среди своих клиентов лиц из перечней и предоставления сведения о таких проверках в Росфинмониторинг (ФЭС 3-ФМ), выявления сомнительных операций (сделок) и информирования о них Росфинмониторинг (код 6001).
(Манкина О.С.)
("Строительство: бухгалтерский учет и налогообложение", 2021, N 6)Если под привлечением клиентов по условиям агентского договора понимается и фактически оказывается застройщику посредническая услуга при купле-продаже недвижимого имущества, ИП признается субъектом Федерального закона N 115-ФЗ (даже при отсутствии кода 68.31.1 ОКВЭД в ЕГРИП) и на него распространяются требования законодательства о ПОД/ФТ, в том числе в части постановки на учет в Росфинмониторинге, работы с перечнями, проведения идентификации и изучения своих клиентов (их представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев), оценки их рисков, проведения проверки наличия среди своих клиентов лиц из перечней и предоставления сведения о таких проверках в Росфинмониторинг (ФЭС 3-ФМ), выявления сомнительных операций (сделок) и информирования о них Росфинмониторинг (код 6001).
Вопрос: Каков порядок представления банком сведений в Росфинмониторинг с кодами 8001 и 8002?
(Консультация эксперта, 2024)Код операции 8001 не используется при первичном направлении в Росфинмониторинг информации об операциях. При этом при корректировке (исправлении) сообщений, переданных ранее 10.01.2021 с кодом 8001, применяется также этот код (см. строки 4 - 5 таблицы 3.2 Правил).
(Консультация эксперта, 2024)Код операции 8001 не используется при первичном направлении в Росфинмониторинг информации об операциях. При этом при корректировке (исправлении) сообщений, переданных ранее 10.01.2021 с кодом 8001, применяется также этот код (см. строки 4 - 5 таблицы 3.2 Правил).
Нормативные акты
"Методические рекомендации о подходах к управлению кредитными организациями риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма"
(утв. Банком России 21.07.2017 N 18-МР)4. С целью единообразного применения кредитными организациями кодов видов признаков, указывающих на необычный характер сделки, содержащихся в приложении к Положению Банка России от 02.03.2012 N 375-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Положение Банка России N 375-П), при формировании подлежащих направлению в Росфинмониторинг сообщений рекомендуем принимать во внимание соответствие наиболее распространенных типов сомнительных операций нижеприведенным кодам.
(утв. Банком России 21.07.2017 N 18-МР)4. С целью единообразного применения кредитными организациями кодов видов признаков, указывающих на необычный характер сделки, содержащихся в приложении к Положению Банка России от 02.03.2012 N 375-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Положение Банка России N 375-П), при формировании подлежащих направлению в Росфинмониторинг сообщений рекомендуем принимать во внимание соответствие наиболее распространенных типов сомнительных операций нижеприведенным кодам.
Приказ Росфинмониторинга от 08.02.2022 N 18
(ред. от 19.01.2023)
"Об утверждении Особенностей представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
(Зарегистрировано в Минюсте России 22.02.2022 N 67436)25. Размещенные на официальном сайте Росфинмониторинга описание структур наименования, служебной и информационной частей ФЭС, описание кодов признаков, указывающих на необычный характер операций (сделок), и требования к технологическим электронным документам применяются организациями, индивидуальными предпринимателями, лицами, указанными в статье 7.1 Федерального закона, по истечении 30 календарных дней со дня их размещения на официальном сайте Росфинмониторинга.
(ред. от 19.01.2023)
"Об утверждении Особенностей представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
(Зарегистрировано в Минюсте России 22.02.2022 N 67436)25. Размещенные на официальном сайте Росфинмониторинга описание структур наименования, служебной и информационной частей ФЭС, описание кодов признаков, указывающих на необычный характер операций (сделок), и требования к технологическим электронным документам применяются организациями, индивидуальными предпринимателями, лицами, указанными в статье 7.1 Федерального закона, по истечении 30 календарных дней со дня их размещения на официальном сайте Росфинмониторинга.