Код типа ценной бумаги
Подборка наиболее важных документов по запросу Код типа ценной бумаги (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Вопрос: О типовых нарушениях, допускаемых профессиональными участниками РЦБ при представлении отчетности по формам 0409711, 0420459 и 0420415.
(Письмо Банка России от 22.12.2023 N 34-4-3/3741)Дополнительным фактором, который может способствовать корректному определению кода типа ценной бумаги, является следующее. В соответствии с положениями стандарта ISO 10962 первый символ <13> кода CFI указывает на категорию ценной бумаги, второй символ обозначает конкретную группу ценных бумаг (например, обыкновенные акции, привилегированные акции, обыкновенные облигации, конвертируемые облигации).
(Письмо Банка России от 22.12.2023 N 34-4-3/3741)Дополнительным фактором, который может способствовать корректному определению кода типа ценной бумаги, является следующее. В соответствии с положениями стандарта ISO 10962 первый символ <13> кода CFI указывает на категорию ценной бумаги, второй символ обозначает конкретную группу ценных бумаг (например, обыкновенные акции, привилегированные акции, обыкновенные облигации, конвертируемые облигации).
Путеводитель по корпоративным спорам. Вопросы судебной практики: Административная ответственность акционерных обществ за неисполнение ими требований по раскрытию информацииЕсли сообщение о существенном факте должно содержать идентификационные признаки ценных бумаг и Положением о раскрытии информации не предусмотрено иное, в таком сообщении указываются вид ценных бумаг (акции, облигации и др.), категория (тип) - для акций, серия ценных бумаг (при наличии), регистрационный номер выпуска (допвыпуска) ценных бумаг (программы облигаций) и дата его (ее) регистрации (идентификационный номер выпуска (допвыпуска) ценных бумаг и дата его присвоения), международный код (номер) идентификации ценных бумаг (ISIN) (при наличии), международный код классификации финансовых инструментов (CFI) (при наличии), а также иные идентификационные признаки ценных бумаг, указанные их эмитентом в решении об их выпуске (п. 1.4.1 Положения о раскрытии информации).
Нормативные акты
Указание Банка России от 10.04.2023 N 6406-У
"О формах, сроках, порядке составления и представления отчетности кредитных организаций (банковских групп) в Центральный банк Российской Федерации, а также о перечне информации о деятельности кредитных организаций (банковских групп)"
(Зарегистрировано в Минюсте России 16.08.2023 N 74823)В случае если эмитентами являются органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации или органы местного самоуправления Российской Федерации (код типа ценных бумаг "BON2"), иностранные государства или иностранные центральные банки (код типа ценных бумаг "BON5"), а также если осуществлены вложения в паи (акции, доли) инвестиционных фондов (коды типа ценных бумаг "SHS7" и "SHS8"), графа 6 не заполняется.
"О формах, сроках, порядке составления и представления отчетности кредитных организаций (банковских групп) в Центральный банк Российской Федерации, а также о перечне информации о деятельности кредитных организаций (банковских групп)"
(Зарегистрировано в Минюсте России 16.08.2023 N 74823)В случае если эмитентами являются органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации или органы местного самоуправления Российской Федерации (код типа ценных бумаг "BON2"), иностранные государства или иностранные центральные банки (код типа ценных бумаг "BON5"), а также если осуществлены вложения в паи (акции, доли) инвестиционных фондов (коды типа ценных бумаг "SHS7" и "SHS8"), графа 6 не заполняется.
Указание Банка России от 27.09.2022 N 6270-У
"Об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления отчетности специализированного депозитария"
(вместе с "Порядком и сроками представления отчетности специализированного депозитария, предусмотренной приложением 1 к указанию Банка России от 13 января 2021 года N 5713-У "Об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления отчетности специализированного депозитария")
(Зарегистрировано в Минюсте России 10.02.2023 N 72318)показатели "Код срока погашения ценной бумаги (для долговых ценных бумаг)", "Код эмитента", "Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента)" заполняются в соответствии с подпунктами 5.5 - 5.7 пункта 5 Порядка и сроков составления отчетности по форме 0420874 "Сведения о договорах и контрагентах специализированного депозитария, контрагентах и имуществе клиентов специализированного депозитария" (далее - отчетность по форме 0420874) настоящего приложения.
"Об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления отчетности специализированного депозитария"
(вместе с "Порядком и сроками представления отчетности специализированного депозитария, предусмотренной приложением 1 к указанию Банка России от 13 января 2021 года N 5713-У "Об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления отчетности специализированного депозитария")
(Зарегистрировано в Минюсте России 10.02.2023 N 72318)показатели "Код срока погашения ценной бумаги (для долговых ценных бумаг)", "Код эмитента", "Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента)" заполняются в соответствии с подпунктами 5.5 - 5.7 пункта 5 Порядка и сроков составления отчетности по форме 0420874 "Сведения о договорах и контрагентах специализированного депозитария, контрагентах и имуществе клиентов специализированного депозитария" (далее - отчетность по форме 0420874) настоящего приложения.