Код операции 5007
Подборка наиболее важных документов по запросу Код операции 5007 (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Вопрос: О вопросах, связанных с заполнением кредитными организациями отдельных показателей ФЭС в рамках ПОД/ФТ.
(Письмо Банка России от 16.04.2021 N 12-4-2/1856)При направлении сообщения об операциях, подлежащих обязательному контролю, с кодами видов операций 4008, 5007 и 8002 показатель 9 "Дата выявления операции" таблицы 3.2 Правил подлежит заполнению с 01.05.2021. Данные изменения в Правила носят отлагательный характер в целях обеспечения возможности кредитным организациям осуществить доработку автоматизированных систем и перенастройку существующих алгоритмов формирования ФЭС. Вместе с тем в случае готовности автоматизированных систем кредитной организации до 01.05.2021 не будет являться нарушением внесение кредитной организацией в вышеуказанный показатель сведений о дате выявления операций с кодами видов операций 4008, 8002 (в соответствии с описанием, приведенным в графе "Структура показателя и дополнительная информация" к упомянутому показателю).
(Письмо Банка России от 16.04.2021 N 12-4-2/1856)При направлении сообщения об операциях, подлежащих обязательному контролю, с кодами видов операций 4008, 5007 и 8002 показатель 9 "Дата выявления операции" таблицы 3.2 Правил подлежит заполнению с 01.05.2021. Данные изменения в Правила носят отлагательный характер в целях обеспечения возможности кредитным организациям осуществить доработку автоматизированных систем и перенастройку существующих алгоритмов формирования ФЭС. Вместе с тем в случае готовности автоматизированных систем кредитной организации до 01.05.2021 не будет являться нарушением внесение кредитной организацией в вышеуказанный показатель сведений о дате выявления операций с кодами видов операций 4008, 8002 (в соответствии с описанием, приведенным в графе "Структура показателя и дополнительная информация" к упомянутому показателю).
Статья: Заполнение формализованного электронного сообщения: ответы Банка России на вопросы банков
("Расчеты и операционная работа в коммерческом банке", 2020, N 4)Верно ли, что в случае направления в уполномоченный орган сведений, например, о совершении клиентом сделки по договору финансовой аренды (лизинга) (код операции 5003)/договору беспроцентного займа (код операции 5007) в показатели 32 и 33 не должна быть включена информация из соответствующих договоров о юридическом лице (филиале (представительстве) юридического лица), его представителе, если дата заключения договора будет отличаться от даты совершения операции (сделки), так как эти сведения будут противоречить требованиям Правил? А именно:
("Расчеты и операционная работа в коммерческом банке", 2020, N 4)Верно ли, что в случае направления в уполномоченный орган сведений, например, о совершении клиентом сделки по договору финансовой аренды (лизинга) (код операции 5003)/договору беспроцентного займа (код операции 5007) в показатели 32 и 33 не должна быть включена информация из соответствующих договоров о юридическом лице (филиале (представительстве) юридического лица), его представителе, если дата заключения договора будет отличаться от даты совершения операции (сделки), так как эти сведения будут противоречить требованиям Правил? А именно:
Нормативные акты
Приказ Росфинмониторинга от 09.09.2020 N 214
"О внесении изменений в Инструкцию о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденную приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. N 110"
(Зарегистрировано в Минюсте России 06.11.2020 N 60782)18. В приложении N 4 (Справочник кодов видов операций, информация о которых представляется в Росфинмониторинг):
"О внесении изменений в Инструкцию о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденную приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. N 110"
(Зарегистрировано в Минюсте России 06.11.2020 N 60782)18. В приложении N 4 (Справочник кодов видов операций, информация о которых представляется в Росфинмониторинг):
Информационное письмо Банка России от 29.02.2008 N 13
"Обобщение практики применения Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России"В соответствии с приложением 3 к Положению Банка России от 20.12.2002 N 207-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" операции по предоставлению юридическими лицами, не являющимися кредитными организациями, беспроцентных займов физическим лицам и (или) другим юридическим лицам, а также по получению такого займа имеют одинаковый код вида операции "5007".
"Обобщение практики применения Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России"В соответствии с приложением 3 к Положению Банка России от 20.12.2002 N 207-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" операции по предоставлению юридическими лицами, не являющимися кредитными организациями, беспроцентных займов физическим лицам и (или) другим юридическим лицам, а также по получению такого займа имеют одинаковый код вида операции "5007".