Инструктаж под/фт
Подборка наиболее важных документов по запросу Инструктаж под/фт (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Судебная практика
Подборка судебных решений за 2021 год: Статья 20 "Основания для отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций" Федерального закона "О банках и банковской деятельности""Также, по результатам инспекционной проверки в деятельности АО "Народный банк" Банком России выявлены нарушения требований пп. 2.5.1 п. 2.5 Указания Банка России от 09.08.2004 N 1485-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях" (в редакции, действовавшей на дату совершения нарушения), выразившиеся в досрочном проведении проверки знаний части сотрудников кредитной организации по ПОД/ФТ - до истечения 1 месяца с даты проведения вводного (первичного) инструктажа.
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Правовое регулирование участия нотариата в противодействии отмыванию противоправных доходов
(Черемных Г.Г., Бочковенко В.А.)
("Нотариус", 2022, N 7)В последние годы Росфинмониторингом и Федеральной нотариальной палатой до нотариусов регулярно доводятся директивы о необходимости анализировать с позиций дознавателя и направлять в Росфинмониторинг уведомления практически обо всех подозрительных операциях, независимо от того, какое совершается нотариальное действие, будь то сделка, депозит нотариуса, исполнительная надпись и т.д. Исключение составляет только сфера оформления наследственных прав. Особое внимание уделяется совершению исполнительных надписей и удостоверению медиативных соглашений. Характерно, что при выработке методических писем и подготовке нормативных правовых актов, регулирующих порядок уведомления Росфинмониторинга, авторов этих директив не интересует, насколько они соответствуют нормам гражданского права и законодательства о нотариате, ориентиром для них является только Закон N 115-ФЗ. Это наглядно проявляется в правилах внутреннего контроля (ПВК), которые сегодня утверждены каждым нотариусом с назначением ответственных работников нотариуса: так называемых специальных должностных лиц, получивших свидетельство о прохождении инструктажа в сфере ПОД/ФТ, а также и самого нотариуса (Постановление Правительства РФ от 14 июля 2021 г. N 1188 <14>).
(Черемных Г.Г., Бочковенко В.А.)
("Нотариус", 2022, N 7)В последние годы Росфинмониторингом и Федеральной нотариальной палатой до нотариусов регулярно доводятся директивы о необходимости анализировать с позиций дознавателя и направлять в Росфинмониторинг уведомления практически обо всех подозрительных операциях, независимо от того, какое совершается нотариальное действие, будь то сделка, депозит нотариуса, исполнительная надпись и т.д. Исключение составляет только сфера оформления наследственных прав. Особое внимание уделяется совершению исполнительных надписей и удостоверению медиативных соглашений. Характерно, что при выработке методических писем и подготовке нормативных правовых актов, регулирующих порядок уведомления Росфинмониторинга, авторов этих директив не интересует, насколько они соответствуют нормам гражданского права и законодательства о нотариате, ориентиром для них является только Закон N 115-ФЗ. Это наглядно проявляется в правилах внутреннего контроля (ПВК), которые сегодня утверждены каждым нотариусом с назначением ответственных работников нотариуса: так называемых специальных должностных лиц, получивших свидетельство о прохождении инструктажа в сфере ПОД/ФТ, а также и самого нотариуса (Постановление Правительства РФ от 14 июля 2021 г. N 1188 <14>).
Статья: Сделки с недвижимостью: обязанности перед Росфинмониторингом
(Манкина О.С.)
("Строительство: бухгалтерский учет и налогообложение", 2021, N 6)- проводить обучение сотрудников в целях ПОД/ФТ (вводный и дополнительный инструктаж), проходить целевой инструктаж и повышать уровень знаний в этой сфере;
(Манкина О.С.)
("Строительство: бухгалтерский учет и налогообложение", 2021, N 6)- проводить обучение сотрудников в целях ПОД/ФТ (вводный и дополнительный инструктаж), проходить целевой инструктаж и повышать уровень знаний в этой сфере;
Нормативные акты
Указание Банка России от 09.08.2004 N 1485-У
(ред. от 06.07.2020)
"О требованиях к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях"
(Зарегистрировано в Минюсте России 24.08.2004 N 5994)2.4.3. Внеплановый (целевой) инструктаж по ПОД/ФТ проводится с сотрудниками кредитной организации в следующих случаях:
(ред. от 06.07.2020)
"О требованиях к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях"
(Зарегистрировано в Минюсте России 24.08.2004 N 5994)2.4.3. Внеплановый (целевой) инструктаж по ПОД/ФТ проводится с сотрудниками кредитной организации в следующих случаях:
"Типовые правила внутреннего контроля кредитной организации"
(утв. АРБ)
(ред. от 13.03.2013)11.11. Внеплановый (целевой) инструктаж по ПОД/ФТ проводится с сотрудниками Банка в следующих случаях:
(утв. АРБ)
(ред. от 13.03.2013)11.11. Внеплановый (целевой) инструктаж по ПОД/ФТ проводится с сотрудниками Банка в следующих случаях: