Идентификация бенефициарных владельцев не проводится
Подборка наиболее важных документов по запросу Идентификация бенефициарных владельцев не проводится (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Идентификация выгодоприобретателя в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2024)В ответе на вопрос Ассоциации российских банков об идентификации бенефициарных владельцев клиента, учредителем которого является эмитент ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, раскрывающий информацию в соответствии с законодательством (Письмо Банка России от 05.12.2023 N 12-4-2/8963), Департамент финансового мониторинга и валютного контроля Банка России сообщает, что комплексный анализ норм абз. 1 и 5 пп. 2 п. 1 ст. 7 Закона N 115-ФЗ позволяет сделать вывод о том, что идентификация бенефициарных владельцев клиента не проводится, если непосредственно эмитент ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, который раскрывает информацию в соответствии с законодательством РФ о ценных бумагах, является клиентом кредитной организации.
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2024)В ответе на вопрос Ассоциации российских банков об идентификации бенефициарных владельцев клиента, учредителем которого является эмитент ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, раскрывающий информацию в соответствии с законодательством (Письмо Банка России от 05.12.2023 N 12-4-2/8963), Департамент финансового мониторинга и валютного контроля Банка России сообщает, что комплексный анализ норм абз. 1 и 5 пп. 2 п. 1 ст. 7 Закона N 115-ФЗ позволяет сделать вывод о том, что идентификация бенефициарных владельцев клиента не проводится, если непосредственно эмитент ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, который раскрывает информацию в соответствии с законодательством РФ о ценных бумагах, является клиентом кредитной организации.
Статья: Идентификация выгодоприобретателя
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2024)8) при выплате, передаче или предоставлении являющемуся участником лотереи клиенту - физическому лицу выигрыша на сумму менее 15 000 руб. идентификация клиента - физического лица, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца, упрощенная идентификация клиента - физического лица не проводятся (за исключением случая, если у работников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что данная операция (сделка) осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма);
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2024)8) при выплате, передаче или предоставлении являющемуся участником лотереи клиенту - физическому лицу выигрыша на сумму менее 15 000 руб. идентификация клиента - физического лица, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца, упрощенная идентификация клиента - физического лица не проводятся (за исключением случая, если у работников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что данная операция (сделка) осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма);
Нормативные акты
Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ
(ред. от 19.10.2023)
"О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"2) принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по идентификации бенефициарных владельцев клиентов, в том числе по установлению в отношении их сведений, предусмотренных подпунктом 1 настоящего пункта. Идентификация бенефициарных владельцев клиентов не проводится (за исключением случаев направления уполномоченным органом запроса в соответствии с подпунктом 5 настоящего пункта) в случае принятия на обслуживание клиентов, являющихся:
(ред. от 19.10.2023)
"О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"2) принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по идентификации бенефициарных владельцев клиентов, в том числе по установлению в отношении их сведений, предусмотренных подпунктом 1 настоящего пункта. Идентификация бенефициарных владельцев клиентов не проводится (за исключением случаев направления уполномоченным органом запроса в соответствии с подпунктом 5 настоящего пункта) в случае принятия на обслуживание клиентов, являющихся:
Федеральный закон от 10.07.2023 N 298-ФЗ
"О внесении изменений в Федеральный закон "О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами" и отдельные законодательные акты Российской Федерации"г) часть 7 после слов "приема платежей," дополнить словами "не требующих проведения идентификации плательщика, его представителя, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца в соответствии с требованиями законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма,";
"О внесении изменений в Федеральный закон "О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами" и отдельные законодательные акты Российской Федерации"г) часть 7 после слов "приема платежей," дополнить словами "не требующих проведения идентификации плательщика, его представителя, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца в соответствии с требованиями законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма,";