Дата выявления подозрительной операции
Подборка наиболее важных документов по запросу Дата выявления подозрительной операции (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Вопрос: О вопросах, связанных с заполнением кредитными организациями отдельных показателей ФЭС в рамках ПОД/ФТ.
(Письмо Банка России от 16.04.2021 N 12-4-2/1856)Обращаем внимание, что подходы к определению даты выявления "подозрительных" операций не претерпели изменений с периода действия Положения N 321-П <6>.
(Письмо Банка России от 16.04.2021 N 12-4-2/1856)Обращаем внимание, что подходы к определению даты выявления "подозрительных" операций не претерпели изменений с периода действия Положения N 321-П <6>.
Вопрос: О дате отнесения клиентов юрлиц (ИП) к группам риска совершения подозрительных операций в целях обязательного контроля операций с денежными средствами.
(Письмо Банка России от 28.06.2023 N 12-4-2/4883)Будут ли в соответствии с указанными в Приказе Росфинмониторинга от 13.03.2023 N 52 критериями подлежать обязательному контролю операции по списанию денежных средств со счета юридического лица или индивидуального предпринимателя на счет, открытый на имя физического лица, в случае совпадения ИНН данного лица с ИНН индивидуального предпринимателя, отнесенного Банком России в соответствии со ст. 9.1 Закона N 86-ФЗ к группе высокой или средней степени (уровня) риска совершения подозрительных операций на дату совершения обозначенной операции?
(Письмо Банка России от 28.06.2023 N 12-4-2/4883)Будут ли в соответствии с указанными в Приказе Росфинмониторинга от 13.03.2023 N 52 критериями подлежать обязательному контролю операции по списанию денежных средств со счета юридического лица или индивидуального предпринимателя на счет, открытый на имя физического лица, в случае совпадения ИНН данного лица с ИНН индивидуального предпринимателя, отнесенного Банком России в соответствии со ст. 9.1 Закона N 86-ФЗ к группе высокой или средней степени (уровня) риска совершения подозрительных операций на дату совершения обозначенной операции?
Нормативные акты
"Типовые правила внутреннего контроля кредитной организации"
(утв. АРБ)
(ред. от 13.03.2013)- по операциям Клиентов, предусмотренным пунктом 3 статьи 7 Закона N 115-ФЗ в срок, не позднее трех рабочих дней, следующих за днем выявления таких операций. Операции выявляются установленным в Банке порядком с учетом признаков (критериев) необычности указанных в Приложении 2 к настоящим Правилам (далее - необычные операции (сделки)). Днем выявления подозрительной операции (сделки) является дата принятия окончательного решения о признании необычной операции (сделки) клиента подозрительной;
(утв. АРБ)
(ред. от 13.03.2013)- по операциям Клиентов, предусмотренным пунктом 3 статьи 7 Закона N 115-ФЗ в срок, не позднее трех рабочих дней, следующих за днем выявления таких операций. Операции выявляются установленным в Банке порядком с учетом признаков (критериев) необычности указанных в Приложении 2 к настоящим Правилам (далее - необычные операции (сделки)). Днем выявления подозрительной операции (сделки) является дата принятия окончательного решения о признании необычной операции (сделки) клиента подозрительной;
<Письмо> Росфинмониторинга от 07.10.2004 N 07-1-27/9618
"О разъяснении положений Федерального закона от 28.07.2004 N 88-ФЗ"За разъяснениями о дате выявления "подозрительной" операции полагаем целесообразным обратиться в Банк России, который в соответствии с абзацем 9 п. 2 Федерального закона утверждает рекомендации по разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма.
"О разъяснении положений Федерального закона от 28.07.2004 N 88-ФЗ"За разъяснениями о дате выявления "подозрительной" операции полагаем целесообразным обратиться в Банк России, который в соответствии с абзацем 9 п. 2 Федерального закона утверждает рекомендации по разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма.