Дата наступления основания аффилированности
Подборка наиболее важных документов по запросу Дата наступления основания аффилированности (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Вопрос: ФЛ1 включено в список аффилированных лиц кредитной организации как руководитель ХО1, аффилированного лица КО. Позднее ФЛ1 стало руководителем ХО2, также аффилированного лица КО. ХО1, сменив руководителя, исключено из списка аффилированных лиц КО. Нужно ли изменить дату наступления основания аффилированности ФЛ1?
(Консультация эксперта, 2022)Вопрос: Физическое лицо (далее - ФЛ1) было включено в список аффилированных лиц кредитной организации (КО) в связи с осуществлением им функций единоличного исполнительного органа хозяйственного общества (далее - ХО1), уже признанного аффилированным лицом КО и включенного в ее список аффилированных лиц по основанию принадлежности к той группе лиц, к которой принадлежит КО. Позднее ФЛ1 стало единоличным исполнительным органом другого хозяйственного общества (далее - ХО2), также включенного в список аффилированных лиц кредитной организации по основанию принадлежности к той группе лиц, к которой принадлежит КО. При этом ХО1, сменив своих учредителей и руководителя, перестало соответствовать признакам аффилированности (в том числе в связи с принадлежностью к группе лиц КО) и было исключено из списка аффилированных лиц КО. В связи с выходом ХО1 из списка аффилированных лиц КО необходимо ли изменить в данном списке дату наступления основания аффилированности ФЛ1 на более позднюю - в соответствии с возникшей взаимосвязью с ХО2?
(Консультация эксперта, 2022)Вопрос: Физическое лицо (далее - ФЛ1) было включено в список аффилированных лиц кредитной организации (КО) в связи с осуществлением им функций единоличного исполнительного органа хозяйственного общества (далее - ХО1), уже признанного аффилированным лицом КО и включенного в ее список аффилированных лиц по основанию принадлежности к той группе лиц, к которой принадлежит КО. Позднее ФЛ1 стало единоличным исполнительным органом другого хозяйственного общества (далее - ХО2), также включенного в список аффилированных лиц кредитной организации по основанию принадлежности к той группе лиц, к которой принадлежит КО. При этом ХО1, сменив своих учредителей и руководителя, перестало соответствовать признакам аффилированности (в том числе в связи с принадлежностью к группе лиц КО) и было исключено из списка аффилированных лиц КО. В связи с выходом ХО1 из списка аффилированных лиц КО необходимо ли изменить в данном списке дату наступления основания аффилированности ФЛ1 на более позднюю - в соответствии с возникшей взаимосвязью с ХО2?
Вопрос: В какой срок должны быть внесены изменения в список аффилированных лиц кредитной организации и какую дату следует указывать в указанном списке в качестве даты наступления основания аффилированности?
(Консультация эксперта, 2021)Вопрос: В ответ на запрос кредитной организации поступило письмо ее акционера, содержащее информацию о наличии у третьего лица (далее - юридическое лицо), ранее не включенного в список аффилированных лиц кредитной организации, аффилированности по отношению к кредитной организации. К письму прилагались подтверждающие документы, в которых в том числе указывалась дата наступления основания, в силу которого юридическое лицо стало являться аффилированным лицом кредитной организации. В какой срок должны быть внесены изменения в список аффилированных лиц кредитной организации и какую дату следует указывать в указанном списке в качестве даты наступления основания, в силу которого юридическое лицо является аффилированным лицом кредитной организации: дату, приведенную в документах, прилагаемых к письму акционера, или дату поступления в кредитную организацию письма акционера?
(Консультация эксперта, 2021)Вопрос: В ответ на запрос кредитной организации поступило письмо ее акционера, содержащее информацию о наличии у третьего лица (далее - юридическое лицо), ранее не включенного в список аффилированных лиц кредитной организации, аффилированности по отношению к кредитной организации. К письму прилагались подтверждающие документы, в которых в том числе указывалась дата наступления основания, в силу которого юридическое лицо стало являться аффилированным лицом кредитной организации. В какой срок должны быть внесены изменения в список аффилированных лиц кредитной организации и какую дату следует указывать в указанном списке в качестве даты наступления основания, в силу которого юридическое лицо является аффилированным лицом кредитной организации: дату, приведенную в документах, прилагаемых к письму акционера, или дату поступления в кредитную организацию письма акционера?
Нормативные акты
Указание Банка России от 30.09.2022 N 6282-У
(ред. от 15.11.2023)
"Об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций, а также другой информации"
(вместе с "Порядком и сроками представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций, предусмотренной приложением 1 к Указанию Банка России от 13 января 2021 года N 5709-У "Об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций, а также другой информации")
(Зарегистрировано в Минюсте России 10.02.2023 N 72319)При наличии двух и более оснований, в силу которых лицо является аффилированным лицом отчитывающейся организации (отчитывающегося индивидуального предпринимателя), по показателям "Дата наступления основания "А1-1", "Дата наступления основания А1-2", "Дата наступления основания А1-3", "Дата наступления основания А2", "Дата наступления основания А3", "Дата наступления основания А4" (подразделы 1.1 и 1.2 раздела 1 отчетности по форме 0420402) должны быть отражены все даты наступления оснований аффилированности по кодам "А1-1", "А1-2", "А1-3", "А2", "А3" и "А4", в силу которых лицо является аффилированным лицом отчитывающейся организации (отчитывающегося индивидуального предпринимателя), а по показателям "А1-1", "А1-2", "А1-3", "А2", "А3", "А4" (подразделы 1.1 и 1.2 раздела 1 отчетности по форме 0420402) должно быть указано значение "Да".
(ред. от 15.11.2023)
"Об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций, а также другой информации"
(вместе с "Порядком и сроками представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций, предусмотренной приложением 1 к Указанию Банка России от 13 января 2021 года N 5709-У "Об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций, а также другой информации")
(Зарегистрировано в Минюсте России 10.02.2023 N 72319)При наличии двух и более оснований, в силу которых лицо является аффилированным лицом отчитывающейся организации (отчитывающегося индивидуального предпринимателя), по показателям "Дата наступления основания "А1-1", "Дата наступления основания А1-2", "Дата наступления основания А1-3", "Дата наступления основания А2", "Дата наступления основания А3", "Дата наступления основания А4" (подразделы 1.1 и 1.2 раздела 1 отчетности по форме 0420402) должны быть отражены все даты наступления оснований аффилированности по кодам "А1-1", "А1-2", "А1-3", "А2", "А3" и "А4", в силу которых лицо является аффилированным лицом отчитывающейся организации (отчитывающегося индивидуального предпринимателя), а по показателям "А1-1", "А1-2", "А1-3", "А2", "А3", "А4" (подразделы 1.1 и 1.2 раздела 1 отчетности по форме 0420402) должно быть указано значение "Да".
Указание Банка России от 14.11.2022 N 6315-У
"О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности страховщиков"
(Зарегистрировано в Минюсте России 27.03.2023 N 72723)8.14.1. В случае если контрагент - физическое лицо является членом совета директоров (наблюдательного совета) страховой организации, по показателю "A1-1" (строка 72) указывается значение "Да", по показателю "Дата наступления основания A1-1" (строка 73) - дата наступления основания аффилированности, не превышающая дату окончания отчетного периода, за который составляется отчетность по форме 0420152.
"О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности страховщиков"
(Зарегистрировано в Минюсте России 27.03.2023 N 72723)8.14.1. В случае если контрагент - физическое лицо является членом совета директоров (наблюдательного совета) страховой организации, по показателю "A1-1" (строка 72) указывается значение "Да", по показателю "Дата наступления основания A1-1" (строка 73) - дата наступления основания аффилированности, не превышающая дату окончания отчетного периода, за который составляется отчетность по форме 0420152.