Бенефициарный владелец единоличный исполнительный орган
Подборка наиболее важных документов по запросу Бенефициарный владелец единоличный исполнительный орган (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Судебная практика
Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 22.11.2023 N 13АП-24479/2023 по делу N А56-28388/2016/суб.2
Категория спора: Банкротство организации.
Требования КУ: О привлечении бывшего руководителя должника к субсидиарной ответственности.
Обстоятельства: Конкурсный управляющий ссылается на то, что неправомерное изъятие бывшим руководителем документации должника и длительное неисполнение обязанности по ее передаче управляющему привели к существенным затруднениям при проведении конкурсных процедур и утрате возможности взыскания дебиторской задолженности.
Решение: Удовлетворено.Как указывает конкурсный управляющий, в ходе рассмотрения обособленного спора по настоящему делу N А56-28388/2016/суб.1 Степанова Ю.П. передала ему подписанное Кириленко А.Н. и нотариально засвидетельствованное заявление от 23.04.2021, согласно которому ответчик признает себя бенефициарным владельцем должника, подтверждает фактическое управление должником (назначение единоличного исполнительного органа), сообщает о возникновении в 2015 году у должника финансовых трудностей, намерении разобраться с хищениями у должника, для чего была приглашена Степанова Ю.П., а Кириленко А.Н. вывез документацию (должника) в январе 2016 года и Степановой Ю.П. она не передавалась.
Категория спора: Банкротство организации.
Требования КУ: О привлечении бывшего руководителя должника к субсидиарной ответственности.
Обстоятельства: Конкурсный управляющий ссылается на то, что неправомерное изъятие бывшим руководителем документации должника и длительное неисполнение обязанности по ее передаче управляющему привели к существенным затруднениям при проведении конкурсных процедур и утрате возможности взыскания дебиторской задолженности.
Решение: Удовлетворено.Как указывает конкурсный управляющий, в ходе рассмотрения обособленного спора по настоящему делу N А56-28388/2016/суб.1 Степанова Ю.П. передала ему подписанное Кириленко А.Н. и нотариально засвидетельствованное заявление от 23.04.2021, согласно которому ответчик признает себя бенефициарным владельцем должника, подтверждает фактическое управление должником (назначение единоличного исполнительного органа), сообщает о возникновении в 2015 году у должника финансовых трудностей, намерении разобраться с хищениями у должника, для чего была приглашена Степанова Ю.П., а Кириленко А.Н. вывез документацию (должника) в январе 2016 года и Степановой Ю.П. она не передавалась.
Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 21.09.2022 N 13АП-9502/2022 по делу N А56-28388/2016/истр.3
Категория спора: Банкротство организации.
Требования назначенных лиц (КУ): Об обязании передать документы, сведения в рамках дела о банкротстве.
Обстоятельства: Конкурсный управляющий указывает, что бенефициарный владелец должника, фактически им управляющий, не исполнил обязанность по передаче документации и имущества.
Решение: Отказано.Как указывает конкурсный управляющий, в ходе рассмотрения обособленного спора по настоящему делу (А56-28388/2016/суб.1) Степанова Ю.П. передала ему подписанное ответчиком и нотариально засвидетельствованное заявление от 23.04.2021, согласно которому ответчик признает себя бенефициарным владельцем должника, подтверждает фактическое управление должником (назначение единоличного исполнительного органа), сообщает о возникновении в 2015 году у должника финансовых трудностей, намерении разобраться с хищениями у должника, для чего была приглашена Степанова Ю.П., заявляет, что Степановой Ю.П. было установлено хищение имущества должника, поясняет, что ответчик вывез документацию (должника) в январе 2016 года и Степановой Ю.П. она не передавалась.
Категория спора: Банкротство организации.
Требования назначенных лиц (КУ): Об обязании передать документы, сведения в рамках дела о банкротстве.
Обстоятельства: Конкурсный управляющий указывает, что бенефициарный владелец должника, фактически им управляющий, не исполнил обязанность по передаче документации и имущества.
Решение: Отказано.Как указывает конкурсный управляющий, в ходе рассмотрения обособленного спора по настоящему делу (А56-28388/2016/суб.1) Степанова Ю.П. передала ему подписанное ответчиком и нотариально засвидетельствованное заявление от 23.04.2021, согласно которому ответчик признает себя бенефициарным владельцем должника, подтверждает фактическое управление должником (назначение единоличного исполнительного органа), сообщает о возникновении в 2015 году у должника финансовых трудностей, намерении разобраться с хищениями у должника, для чего была приглашена Степанова Ю.П., заявляет, что Степановой Ю.П. было установлено хищение имущества должника, поясняет, что ответчик вывез документацию (должника) в январе 2016 года и Степановой Ю.П. она не передавалась.
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Готовое решение: Как ООО осуществляет учет и раскрывает информацию об аффилированных лицах
(КонсультантПлюс, 2024)- директор ООО или иное лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа ООО;
(КонсультантПлюс, 2024)- директор ООО или иное лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа ООО;
Вопрос: О временном порядке исполнения обязательств перед некоторыми иностранными кредиторами.
(Письмо Банка России от 16.05.2022 N 12-4-2/3652)21. Для исключения лица из числа лиц недружественных иностранных государств согласно п. 12 Указа N 95 необходимо в том числе, чтобы исключаемое лицо находилось под контролем российских юридических или физических лиц (пп. "а" п. 12 Указа N 95). При отсутствии бенефициарных владельцев юридического лица в качестве бенефициарного владельца указывается единоличный исполнительный орган (руководитель). Достаточно ли указания руководителя в качестве бенефициарного владельца юридического лица для выполнения требования пп. "а" п. 12 Указа N 95, при условии, что руководитель является российским лицом (российским гражданином и резидентом)?
(Письмо Банка России от 16.05.2022 N 12-4-2/3652)21. Для исключения лица из числа лиц недружественных иностранных государств согласно п. 12 Указа N 95 необходимо в том числе, чтобы исключаемое лицо находилось под контролем российских юридических или физических лиц (пп. "а" п. 12 Указа N 95). При отсутствии бенефициарных владельцев юридического лица в качестве бенефициарного владельца указывается единоличный исполнительный орган (руководитель). Достаточно ли указания руководителя в качестве бенефициарного владельца юридического лица для выполнения требования пп. "а" п. 12 Указа N 95, при условии, что руководитель является российским лицом (российским гражданином и резидентом)?
Нормативные акты
Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ
(ред. от 19.10.2023)
"О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"иностранными структурами без образования юридического лица, организационная форма которых не предусматривает наличия бенефициарного владельца, а также единоличного исполнительного органа.
(ред. от 19.10.2023)
"О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"иностранными структурами без образования юридического лица, организационная форма которых не предусматривает наличия бенефициарного владельца, а также единоличного исполнительного органа.
Постановление Правительства РФ от 26.02.2021 N 270
(ред. от 08.11.2022)
"О некоторых вопросах контроля за оборотом драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них на всех этапах этого оборота и внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации"
(вместе с "Правилами функционирования государственной интегрированной информационной системы в сфере контроля за оборотом драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них на всех этапах этого оборота")в) наличия неснятой (непогашенной) судимости за совершение преступления в сфере экономики у лица, которое осуществляет полномочия единоличного исполнительного органа либо является бенефициарным владельцем юридического лица или индивидуального предпринимателя. Понятие "бенефициарный владелец" используется в настоящих Правилах в значении, определенном статьей 3 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";
(ред. от 08.11.2022)
"О некоторых вопросах контроля за оборотом драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них на всех этапах этого оборота и внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации"
(вместе с "Правилами функционирования государственной интегрированной информационной системы в сфере контроля за оборотом драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них на всех этапах этого оборота")в) наличия неснятой (непогашенной) судимости за совершение преступления в сфере экономики у лица, которое осуществляет полномочия единоличного исполнительного органа либо является бенефициарным владельцем юридического лица или индивидуального предпринимателя. Понятие "бенефициарный владелец" используется в настоящих Правилах в значении, определенном статьей 3 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";