Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг будет осуществляться исходя из показателей их деятельности

 

Указание Банка России от 17.12.2018 N 5013-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"

В Положение Банка России от 27.07.2015 N 481-П включены новые лицензионные требования и условия, согласно которым лицензиат должен ежеквартально оценивать значения показателей своей деятельности согласно утвержденным показателям (к ним относятся, в том числе, объем сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных в течение квартала за счет клиентов при осуществлении брокерской деятельности, количество клиентов по договорам на брокерское обслуживание по состоянию на последний календарный день квартала и др.).

Кроме того, установлено лицензионное требование по организации и осуществлению лицензиатами внутреннего аудита при определенных условиях.

Также уточнены, в том числе, лицензионные требования и условия для лицензиатов, осуществляющих депозитарную деятельность, деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (соискателей указанных лицензий), для лицензиатов - кредитных организаций, осуществляющих брокерскую и/или дилерскую деятельность и/или деятельность по управлению ценными бумагами (соискателей лицензий на осуществление вышеуказанных видов деятельности, являющихся кредитными организациями).

Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования, за исключением отдельных положений.

 

Перейти в текст документа »

Дата публикации на сайте: 07.02.2019

Поделиться ссылкой: