Установлен перечень рисков, возникающих в деятельности центрального депозитария, и определены меры по предотвращению или минимизации связанных с этими рисками убытков

 

Приказ ФСФР России от 02.10.2012 N 12-82/пз-н "Об утверждении Требований к деятельности центрального депозитария в части управления рисками и внутреннего контроля, а также к отдельным внутренним документам центрального депозитария"

К рискам, связанным с деятельностью центрального депозитария, отнесены:

банковские риски, предусмотренные Банком России;

операционный риск (технические сбои, в т.ч. сбои программно-технических средств, ошибки, недобросовестные или умышленные действия работников центрального депозитария, влияние внешних обстоятельств);

регуляторный риск (несоответствие деятельности центрального депозитария регулирующим ее законодательным и подзаконным нормативным правовым актам, уставу и внутренним документам центрального депозитария);

риск потери деловой репутации вследствие формирования в обществе негативного представления об операционной устойчивости центрального депозитария, качестве оказываемых услуг или характере деятельности в целом;

стратегический риск - убытки, возникающие в результате ошибок или недостатков, допущенных при принятии решений, определяющих стратегию деятельности и развития центрального депозитария;

иные риски, предусмотренные Правилами управления рисками, принимаемыми центральным депозитарием.

Для управления каждым из этих рисков Приказом установлен комплекс мер, включающий в себя сбор и анализ различной информации, соответствующую корректировку функций или практики деятельности подразделений центрального депозитария, обучение сотрудников, стресс-тестирование программно-технических средств. Определены обязанности подразделения либо сотрудника центрального депозитария, осуществляющего внутренний контроль (в частности периодичность проводимых им проверок, а также условия для обеспечения его независимости и объективности). Установлены требования к содержанию Правил внутреннего контроля, соответствующие требованиям к его организации. Приведен перечень нормативных правовых актов Банка России, обязательных к применению центральным депозитарием.

 

Дата публикации на сайте: 24.10.2012

Поделиться ссылкой: