Постановление ФКЦБ РФ от 18.02.2004 N 04-5/пс "О регулировании деятельности управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 27.04.2004 N 5776)

III. Управление акционерным инвестиционным фондом (доверительное управление инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда) и доверительное управление паевым инвестиционным фондом

III. Управление акционерным инвестиционным фондом

(доверительное управление инвестиционными резервами

акционерного инвестиционного фонда) и доверительное

управление паевым инвестиционным фондом

3.1. При совершении управляющей компанией сделок с имуществом, составляющим активы паевого инвестиционного фонда или акционерного инвестиционного фонда через брокера управляющая компания обязана в документах, на основании которых брокером будут совершаться указанные сделки, указать, соответственно, название паевого инвестиционного фонда или полное фирменное наименование акционерного инвестиционного фонда, с имуществом которого брокером будут совершаться сделки.

3.2. Управляющая компания не вправе предоставлять брокеру, совершающему сделки с ценными бумагами, право использовать в своих интересах денежные средства, составляющие инвестиционные резервы акционерного инвестиционного фонда или паевой инвестиционный фонд, находящиеся на специальном брокерском счете.

3.3. В случае приостановления действия или аннулирования лицензии брокера управляющая компания обязана немедленно истребовать у брокера находящиеся на специальном брокерском счете денежные средства, составляющие инвестиционные резервы акционерного инвестиционного фонда или паевой инвестиционный фонд.

3.4. Управляющая компания не вправе получать на условиях договора займа ценные бумаги, подлежащие возврату за счет инвестиционных резервов акционерного инвестиционного фонда или за счет паевого инвестиционного фонда.

3.5. Управляющая компания обязана осуществлять права по ценным бумагам, составляющим инвестиционные резервы акционерного инвестиционного фонда или паевой инвестиционный фонд, исключительно в интересах акционерного инвестиционного фонда и владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

II. Выдача, обмен и погашение инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, а также определение расчетной стоимости инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда IV. Учет имущества, составляющего инвестиционные резервы акционерного инвестиционного фонда, имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и хранение документов