Приложение 3. Предписание (Рекомендуемый образец - для бюро кредитных историй) (Форма)

Центральным банком Российской Федерации (Банком России) выявлены <1>:

неудовлетворительное финансовое положение,

и (или) факты неудовлетворительной деловой репутации,

--------------------------------

<1> Указывается необходимое.

и (или) факты непредставления или нарушения порядка либо сроков

представления в Банк России информации о финансовом положении и (или)

деловой репутации _________________________________________________________

__________________________________________________________________________:

(фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица;

полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического лица;

для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - полное

и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования;

для юридического лица, не являющегося кредитной организацией, - основной

государственный регистрационный номер; для юридического лица,

являющегося кредитной организацией - регистрационный номер,

присвоенный Банком России)

1. являющегося владельцем _______________________________ акций (долей)

(размер доли)

___________________________________________________________________________

(полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования,

регистрационный номер, присвоенный Банком России, место нахождения

кредитной организации)

либо

лицом, осуществляющим контроль в отношении ________________________________

__________________________________________________________________________,

(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического лица;

для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - полное

и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования; для юридического

лица, не являющегося кредитной организацией, - основной государственный

регистрационный номер; для юридического лица, являющегося кредитной

организацией, - регистрационный номер, присвоенный Банком России)

владеющего единолично (в составе группы лиц) ______________________________

(размер доли)

акций (долей) ____________________________________________________________;

(полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования,

регистрационный номер, присвоенный Банком России, место

нахождения кредитной организации)

2. имеющего право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц)

самостоятельно либо совместно с иными лицами, связанными с ним договором и

(или) иным соглашением, распоряжаться ______________________ акций (долей),

(размер доли)

составляющих уставный капитал, или голосов, приходящихся на голосующие

акции (доли), составляющие уставный капитал _______________________________

__________________________________________________________________________,

(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования (для некредитной

финансовой организации являющейся коммерческой организацией, - полное

и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования) и основной

государственный регистрационный номер некредитной финансовой организации)

либо

являющегося акционером (участником), владеющим ________________________

(размер доли)

акций (долей) ____________________________________________________________,

(полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменные

наименования и основной государственный регистрационный

номер бюро кредитных историй)

или лицом, под контролем или значительным влиянием которого находятся

акционеры (участники), владеющие ____________________________ акций (долей)

(размер доли)

__________________________________________________________________________;

(полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования

и основной государственный регистрационный номер бюро кредитных историй)

3. занимающего должность единоличного исполнительного органа

__________________________________________________________________________,

(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического лица;

для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - полное

и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования; для

юридического лица, не являющегося кредитной организацией, - основной

государственный регистрационный номер; для юридического лица,

являющегося кредитной организацией, - регистрационный номер,

присвоенный Банком России)

являющегося владельцем более ________________________________ акций (долей)

(размер доли)

__________________________________________________________________________,

(полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования,

регистрационный номер, присвоенный Банком России, место нахождения

кредитной организации)

либо лицом, осуществляющим контроль в отношении ___________________________

__________________________________________________________________________,

(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического лица;

для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - полное

и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования; для

юридического лица, не являющегося кредитной организацией, - основной

государственный регистрационный номер; для юридического лица,

являющегося кредитной организацией, - регистрационный номер,

присвоенный Банком России)

владеющего единолично (в составе группы лиц) ________________ акций (долей)

(размер доли)

__________________________________________________________________________,

(полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования,

регистрационный номер, присвоенный Банком России, место нахождения

кредитной организации)

либо являющегося лицом, имеющим право прямо или косвенно либо совместно с

иными лицами, связанными с ним договором или иным соглашением,

распоряжаться ________________ акций (долей), составляющих уставный капитал

(размер доли)

___________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________.

(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования некредитной

финансовой организации; для некредитной финансовой организации,

являющейся коммерческой организацией, - полное и (или) сокращенное

(при наличии) фирменные наименования; основной государственный

регистрационный номер, место нахождения некредитной финансовой

организации (за исключением оператора информационной системы, в которой

осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, оператора обмена

цифровых финансовых активов)

Основанием (основаниями), свидетельствующим (свидетельствующими) о

неудовлетворительном финансовом положении и (или) о несоответствии

требованиям к деловой репутации, является (являются): _____________________

__________________________________________________________________________.

(основные факты, свидетельствующие о неудовлетворительном финансовом

положении, либо ссылка на положения соответствующего федерального

закона, в соответствии с которыми деловая репутация

признается неудовлетворительной)

В связи с этим на основании ___________________________________________

(статья (ее пункт или часть) федерального

закона, которой установлена обязанность

Банка России по направлению предписания)

в срок не более 90 календарных дней <1>

или

в срок _____________________________ <2>

(количество календарных дней)

со дня получения настоящего предписания надлежит осуществить одно из

следующих действий:

1) устранить указанные нарушения;

2) уменьшить участие в уставном капитале ______________________________

___________________________________________________________________________

(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования финансовой

организации; для финансовой организации, являющейся коммерческой

организацией, бюро кредитных историй, - полное и (или) сокращенное

(при наличии) фирменные наименования; для некредитной финансовой

организации, бюро кредитных историй - основной государственный

регистрационный номер; для кредитной организации - регистрационный

номер, присвоенный Банком России)

до размера, не превышающего 10 процентов акций (долей);

3) совершить сделку (сделки), направленную (направленные) на

прекращение контроля и (или) значительного влияния в отношении акционеров

(участников) _____________________________________________________________.

(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования

финансовой организации; для финансовой организации,

являющейся коммерческой организацией, бюро кредитных

историй, - полное и (или) сокращенное (при наличии)

фирменные наименования; для некредитной финансовой

организации, бюро кредитных историй - основной

государственный регистрационный номер; для кредитной

организации - регистрационный номер, присвоенный

Банком России)

Уведомление в письменном виде в произвольной форме об исполнении

предписания должно быть направлено в Департамент допуска и прекращения

деятельности финансовых организаций Банка России в соответствии с

требованиями (в том числе в срок), установленными Положением Банка России

от 9 декабря 2020 года N 745-П "О порядке направления Банком России

предписаний в связи с несоответствием квалификационным требованиям

(требованиям к квалификации) и (или) требованиям к деловой репутации,

нарушением порядка приобретения акций (долей), установления контроля в

отношении акционеров (участников) финансовых организаций, выявлением

неудовлетворительного финансового положения, о перечне лиц, которым

направляются копии предписаний, порядке доведения до сведения акционеров

(участников) финансовых организаций информации о получении копий

предписания и акта об отмене предписания, порядке определения в связи с

направлением предписаний количества предоставляющих право голоса акций

(долей) кредитных организаций, порядке направления уведомления об

исполнении предписания, акта об отмене предписания, а также о порядке

размещения на официальном сайте Банка России в

информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" информации о

направленном предписании (об отмене предписания)".