В отношении профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - ПУРЦБ)

5. Банк России будет воздерживаться от применения мер воздействия в отношении ПУРЦБ за следующие нарушения:

- необеспечение соблюдения минимального значения норматива достаточности капитала (далее - НДК) в 6 процентов, установленного Указанием Банка России N 5873-У <6>, при условии соблюдения ПУРЦБ НДК в 4 процента;

--------------------------------

<6> Указание Банка России от 02.08.2021 N 5873-У "Об установлении обязательного норматива достаточности капитала для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих дилерскую, брокерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилеров".

- нарушение требований Указания Банка России N 5809-У <7>;

--------------------------------

<7> Указание Банка России от 03.06.2021 N 5809-У "О требованиях к программам для электронных вычислительных машин, используемым для оказания услуг по инвестиционному консультированию".

- нарушение требований Указания Банка России N 5899-У <8>.

--------------------------------

<8> Указание Банка России от 23.08.2021 N 5899-У "Об обязательных для профессиональных участников рынка ценных бумаг требованиях, направленных на выявление конфликта интересов, управление им и предотвращение его реализации".

Одновременно Банком России рассматривается вопрос о закреплении соответствующих положений на уровне регулирования.

6. Банк России до 01.01.2023 предоставляет ПУРЦБ возможность при расчете НДК и обязательного норматива краткосрочной ликвидности, установленного Указанием Банка России N 5436-У <9>, использовать справедливую стоимость (рыночную цену) ценных бумаг, определенную в порядке, предусмотренном Указанием Банка России N 6073-У <10>.

--------------------------------

<9> Указание Банка России от 13.04.2020 N 5436-У "Об установлении обязательного норматива краткосрочной ликвидности для брокера, которому клиентами предоставлено право использования их денежных средств в его интересах".

<10> Указание Банка России от 25.02.2022 N 6073-У "О порядке отражения на счетах бухгалтерского учета вложений в ценные бумаги, оцениваемые по справедливой стоимости, отдельными некредитными финансовыми организациями, бюро кредитных историй, кредитными рейтинговыми агентствами" (далее - Указание Банка России N 6073-У).

7. Банк России до момента прекращения действия обстоятельств, послуживших причиной возникновения нарушения, будет воздерживаться от применения мер воздействия за нарушение управляющим требований пунктов 1.1 и 1.11 Положения Банка России N 482-П <11> в части необходимости приведения управления ценными бумагами и денежными средствами клиента в соответствие с его инвестиционным профилем, если такое нарушение возникло исключительно в результате отсутствия у управляющего юридической и (или) фактической возможности совершения необходимых действий, направленных на соблюдение указанных требований.

--------------------------------

<11> Положение Банка России от 03.08.2015 N 482-П "О единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего".

8. Банк России будет до 01.01.2023 воздерживаться от применения мер воздействия в отношении депозитариев за следующие нарушения:

- несоответствие иностранной организации, в которой депозитарию открыт счет лица, действующего в интересах других лиц, для учета прав на ценные бумаги, представляемые российскими депозитарными расписками, или на ценные бумаги иностранных эмитентов при их публичном размещении и (или) публичном обращении в Российской Федерации, критериям, установленным Указанием Банка России N 5311-У <12>;

--------------------------------

<12> Указание Банка России от 11.11.2019 N 5311-У "О критериях, которым должна соответствовать организация, осуществляющая учет прав депозитария на представляемые ценные бумаги на счете, открытом ему как лицу, действующему в интересах других лиц, в целях эмиссии российских депозитарных расписок, и которым должна соответствовать иностранная организация, осуществляющая учет прав на ценные бумаги, в которой депозитарию открыт счет лица, действующего в интересах других лиц, в целях учета прав на ценные бумаги иностранных эмитентов в случае их публичного размещения и (или) публичного обращения в Российской Федерации".

- нарушение продолжительности операционного дня депозитария, установленной пунктом 5 Указания Банка России N 3980-У <13>;

--------------------------------

<13> Указание Банка России от 14.03.2016 N 3980-У "О единых требованиях к проведению депозитарием и регистратором сверки соответствия количества ценных бумаг, к предоставлению депозитарием депоненту информации о правах на ценные бумаги и к определению продолжительности операционного дня депозитария".

- нарушение срока осуществления действий в соответствии с пунктом 11 статьи 8.5 Федерального закона N 39-ФЗ <14>.

--------------------------------

<14> Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".

9. Банк России будет до 01.01.2023 воздерживаться от применения мер воздействия в отношении регистраторов и депозитариев <15> за нарушение требований Указания Банка России N 4373-У <16>.

--------------------------------

<15> Не совмещающих депозитарную деятельность с другими видами лицензируемой деятельности, за исключением деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг и деятельности специализированного депозитария.

<16> Указание Банка России от 11.05.2017 N 4373-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг".