Глава 2. Требования к внутреннему документу профессионального участника рынка ценных бумаг, разработанному во исполнение обязательных для профессиональных участников рынка ценных бумаг требований, направленных на выявление конфликта интересов, управление им и предотвращение его реализации

2.1. Политика управления конфликтом интересов, утвержденная профессиональным участником, за исключением инвестиционного советника, являющегося индивидуальным предпринимателем, или дилера, не совмещающего свою деятельность с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, должна включать в себя следующие положения.

2.1.1. Порядок выявления конфликта интересов, предотвращения возникновения и реализации конфликта интересов, а также управления им с указанием обязанностей работников (должностных лиц) профессионального участника по выявлению, предотвращению возникновения и реализации конфликта интересов, а также управлению им.

2.1.2. Порядок подготовки и утверждения профессиональным участником решения о нецелесообразности предотвращения реализации конфликта интересов.

2.1.3. Перечень обстоятельств, в которых, по мнению профессионального участника, с учетом характера и масштаба осуществляемой им деятельности могут возникать конфликты интересов, с указанием мер, принимаемых для предотвращения возникновения конфликтов интересов в указанных обстоятельствах.

2.1.4. Перечень случаев реализации конфликтов интересов, при которых профессиональный участник, являющийся брокером (далее - брокер), в соответствии с пунктом 4.2 статьи 3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2021, N 24, ст. 4210) может отказаться от исполнения поручений своих клиентов (в случае если профессиональный участник является брокером).

2.1.5. Порядок осуществления профессиональным участником контроля за соблюдением его работниками (должностными лицами) требований пункта 5 статьи 10.1-1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", настоящего Указания и Политики управления конфликтом интересов.

2.1.6. Порядок и сроки осуществления профессиональным участником подготовки отчета об управлении конфликтом интересов.

2.1.7. Порядок осуществления профессиональным участником пересмотра Политики управления конфликтом интересов.

2.1.8. Порядок доступа работников (должностных лиц) профессионального участника к учитываемой в электронном виде информации о конфликтах интересов.

2.1.9. Порядок и периодичность ознакомления профессиональным участником своих работников (должностных лиц) с Политикой управления конфликтом интересов и вносимыми в нее изменениями.

2.2. Положения, не предусмотренные пунктом 2.1 настоящего Указания, включаются в Политику управления конфликтом интересов по решению профессионального участника, за исключением инвестиционного советника, являющегося индивидуальным предпринимателем, или дилера, не совмещающего свою деятельность с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

2.3. Политика управления конфликтом интересов по решению инвестиционного советника, являющегося юридическим лицом, может включать в себя положения внутреннего документа, предусматривающего меры по выявлению и контролю конфликта интересов при осуществлении деятельности по инвестиционному консультированию, а также по предотвращению его последствий, разработанного в соответствии с пунктом 3.14 Указания Банка России от 17 декабря 2018 года N 5014-У "О порядке определения инвестиционного профиля клиента инвестиционного советника, о требованиях к форме предоставления индивидуальной инвестиционной рекомендации и к осуществлению деятельности по инвестиционному консультированию", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 11 февраля 2019 года N 53746.