Порядок составления отчета по форме 0420510 "Информация о лицах, которым управляющими компаниями поручено проведение идентификации"

Порядок

составления отчета по форме 0420510 "Информация

о лицах, которым управляющими компаниями поручено

проведение идентификации"

1. Отчет по форме 0420510 "Информация о лицах, которым управляющими компаниями поручено проведение идентификации" (далее - отчет по форме 0420510) составляется управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющая компания) в целях выполнения требования пункта 1.10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 30 декабря 2020 года).

В отчет по форме 0420510 включается информация о заключенных и (или) расторгнутых управляющей компанией договорах, на основании которых кредитной организации было поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации клиента - физического лица, а также идентификации представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца, и о заключенных и (или) расторгнутых управляющей компанией договорах, на основании которых оператору финансовой платформы было поручено проведение идентификации клиента - физического лица, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца, упрощенной идентификации клиента - физического лица в целях совершения с таким клиентом сделок с инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов с использованием финансовой платформы в соответствии с Федеральным законом от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ "О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2020, N 30, ст. 4737) (далее - идентификация).

Отчет по форме 0420510 составляется с соблюдением общих положений к составлению отчетности, предусмотренных пунктами 5, 15 - 24 приложения 2 к настоящему Указанию.

2. В отчете по форме 0420510 отражается следующая информация о лицах, которым управляющей компанией поручено проведение идентификации:

по показателю "Полное (сокращенное) наименование организации" - сокращенное фирменное наименование кредитной организации (ее филиала) в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО) (в случае отсутствия сокращенного фирменного наименования кредитной организации (ее филиала) указывается полное фирменное наименование кредитной организации (ее филиала) или наименование оператора финансовой платформы, соответствующее наименованию, указанному в его учредительном документе;

по показателю "Регистрационный номер кредитной организации (/порядковый номер ее филиала)" - регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала) в соответствии с КГРКО. Порядковый номер филиала проставляется через дробную черту после регистрационного номера кредитной организации. Для оператора финансовой платформы, которому поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, по показателю "Регистрационный номер кредитной организации (/порядковый номер ее филиала)" информация не отражается;

по показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)" - основной государственный регистрационный номер оператора финансовой платформы в соответствии со свидетельством о государственной регистрации юридического лица (листом записи Единого государственного реестра юридических лиц);

по показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" - идентификационный номер налогоплательщика оператора финансовой платформы в соответствии со свидетельством о постановке на учет юридического лица в налоговом органе;

по показателю "Код причины постановки на учет (КПП)" - код причины постановки на учет оператора финансовой платформы (при его наличии в связи с постановкой на учет в разных налоговых органах по основаниям, предусмотренным Налоговым кодексом Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 31, ст. 3824; "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 29 декабря 2020 года).

Для кредитных организаций (их филиалов) информация по показателям "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)", "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" и "Код причины постановки на учет (КПП)" не отражается.

По показателям "Номер договора", "Дата заключения договора" и "Дата расторжения договора" отчета по форме 0420510 отражается информация соответственно о номере, дате заключения и дате расторжения договора, на основании которого управляющей компанией поручено проведение идентификации.

При предоставлении информации о заключении договора по показателю "Дата расторжения договора" информация не отражается. При предоставлении информации о расторжении договора одновременно с показателем "Дата расторжения договора" должен быть заполнен показатель "Дата заключения договора".

Информация по показателям, перечисленным в настоящем пункте, раскрывается в отношении каждого лица, которому управляющей компанией поручено проведение идентификации.