РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ

Изменяется порядок лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

В частности, уточнены требования к заявлению и документам, которые заявитель должен направить в Банк России для получения специальных разрешений на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Внесены изменения в порядок направления Банком России соискателю уведомления о проведении проверочных мероприятий.

Также изменен перечень информации, представляемой в Банк России в целях обеспечения актуальности сведений, включаемых Банком России в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Уточнен порядок внесения Банком России изменения в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, срок размещения на официальном сайте Банка России реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг, содержащего обновленные сведения о профессиональном участнике рынка ценных бумаг.

(Указание Банка России от 06.07.2020 N 5497-У; Информационное сообщение Банка России от 04.12.2020)

Актуализирован порядок принятия Банком России решения о внесении сведений о юридическом лице (ИП) в единый реестр инвестиционных советников

Указанием Банка России от 06.07.2020 N 5498-У, в частности:

- скорректирован перечень документов, направляемых юридическим лицом (ИП), желающим стать профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по инвестиционному консультированию, для внесения сведений о нем в единый реестр инвестиционных советников;

- уточнены основания принятия решения об отказе во внесении сведений о заявителе в реестр инвестиционных советников;

- установлен перечень информации, содержащейся в уведомлении, направляемом в Банк России инвестиционным советником, являющимся кредитной организацией и не совмещающим деятельность по инвестиционному консультированию с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг;

- скорректирован порядок внесения Банком России изменений в реестр инвестиционных советников.

Уведомления о возложении на лицо в течение квартала временного исполнения обязанностей контролера должны быть составлены и представлены инвестиционным советником, являющимся кредитной организацией и не совмещающим деятельность по инвестиционному консультированию с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, в Банк России начиная с уведомлений за IV квартал 2020 года.

(Указание Банка России от 06.07.2020 N 5498-У)