Отказ в совершении операции и информирование об этом Росфинмониторинга

Организации и индивидуальные предприниматели вправе отказать в совершении операции (пункт 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ) (http://www.fedsfm.ru/documents/federal-laws/4162) в случае, если:

- не представлены документы, необходимые для фиксирования информации,

- у работников организации/индивидуального предпринимателя возникают подозрения, что операция совершается в целях ОД/ФТ.

В случае принятия решения об отказе в совершении операции информация об этом направляется в Росфинмониторинг (пункт 13 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ (http://www.fedsfm.ru/documents/federal-laws/4162) и Постановление Правительства Российской Федерации от 19.03.2014 N 209) (http://www.fedsfm.ru/documents/government/1194).

Клиента необходимо проинформировать о причинах отказа в совершении операции.

Организации и индивидуальные предприниматели обязаны рассмотреть представленные клиентом документы и (или) сведения об отсутствии оснований для принятия решения об отказе от проведения операции (пункт 13.4 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ (http://www.fedsfm.ru/documents/federal-laws/4162), Информационное письмо Росфинмониторинга от 30.07.2018 N 55 (http://www.fedsfm.ru/news/3352).

В случае принятия организацией или индивидуальным предпринимателем решения об устранении оснований, в соответствии с которыми ранее было принято решение об отказе от проведения операции, информация о таком решении направляется в Росфинмониторинг (Постановление Правительства Российской Федерации от 19.03.2014 N 209 (http://www.fedsfm.ru/documents/government/1194).