Иные документы

65

Правила определения стоимости чистых активов (изменения и дополнения в них)

Акционерный инвестиционный фонд. Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

В течение 2 рабочих дней со дня их утверждения и согласования со специализированным депозитарием

Указание Банка России от 25 августа 2015 года N 3758-У "Об определении стоимости чистых активов инвестиционных фондов, в том числе о порядке расчета среднегодовой стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и чистых активов акционерного инвестиционного фонда, расчетной стоимости инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, стоимости имущества, переданного в оплату инвестиционных паев", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 8 октября 2015 года N 39234, 13 января 2017 года N 45188

66

Информация о существенных изменениях в учредительных документах управляющей компании

Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

Не позднее 10 рабочих дней со дня вступления в силу изменений

Статья 12 Федерального закона от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ,

приказ Минфина России от 5 ноября 2009 года N 113н

67

Информация о персональном составе органов управления, составе персонала и о составе аффилированных лиц управляющей компании

Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

Не позднее 10 рабочих дней со дня подписания договора и не позднее 10 рабочих дней со дня изменения персонального состава органов управления, состава персонала или состава аффилированных лиц соответственно

Статья 12 Федерального закона от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ

68

Информация о руководящем составе, а также о составе персонала, непосредственно обеспечивающего деятельность управляющей компании по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений, и составе аффилированных лиц управляющей компании

Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

Не позднее 10 рабочих дней со дня подписания настоящего договора и не позднее 10 рабочих дней со дня изменения руководящего состава, состава персонала или состава аффилированных лиц соответственно

Приказ Минфина России от 5 ноября 2009 года N 113н

69

Информация о применении к управляющей компании процедуры банкротства, а также о принятии решения о реорганизации или ликвидации управляющей компании

Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

В течение рабочего дня со дня принятия соответствующего решения органами управления управляющей компании или вступления в законную силу решения суда

Приказ Минфина России от 5 ноября 2009 года N 113н

70

Оригинал или заверенные управляющей компанией копии договора обязательного страхования ответственности управляющей компании, а также всех внесенных в него изменений

Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

В течение 3 рабочих дней со дня заключения договора или внесения в него изменений

Приказ Минфина России от 5 ноября 2009 года N 113н

71

Копии протоколов общих собраний акционеров, в которых управляющая компания приняла участие при осуществлении прав по акциям (за исключением случаев, когда договор доверительного управления заключается с государственной управляющей компанией)

Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

Не позднее 10 рабочих дней со дня получения указанных документов

Приказ Минфина России от 5 ноября 2009 года N 113н

72

Информация о совершении сделки с отступлением от установленных правил покупки и продажи активов

Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

Не позднее дня, следующего за днем совершения хотя бы одной из таких сделок

Приказ Минфина России от 5 ноября 2009 года N 113н,

приказ ФСФР России от 15 ноября 2005 года N 05-63/пз-н

73

Информация о заключении договора со специализированным депозитарием

Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

В течение рабочего дня, следующего за днем заключения договора

Приказ Минфина России от 5 ноября 2009 года N 113н