Утверждено

приказом Федеральной службы

по финансовому мониторингу

от 02.11.2016 N 361

ПОЛОЖЕНИЕ

О ПОРЯДКЕ НАПРАВЛЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВОМУ

МОНИТОРИНГУ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДСТАВЛЕННОЙ ОРГАНИЗАЦИЯМИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ

ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ,

В СООТВЕТСТВИИ С ПУНКТАМИ 13 И 13.1 СТАТЬИ 7 ФЕДЕРАЛЬНОГО

ЗАКОНА ОТ 7 АВГУСТА 2001 Г. N 115-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ

ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ

ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА", СРОКАХ И ОБЪЕМЕ

НАПРАВЛЕНИЯ ТАКОЙ ИНФОРМАЦИИ

Список изменяющих документов

(в ред. Приказа Росфинмониторинга от 29.07.2021 N 165)

1. Положение о порядке направления Федеральной службой по финансовому мониторингу в Центральный банк Российской Федерации информации, представленной организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, в соответствии с пунктами 13 и 13.1 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", сроках и объеме направления такой информации (далее - Положение) определяет порядок, сроки и объем направления в Банк России Росфинмониторингом информации, представленной организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (далее - организации), обо всех случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основанию, указанному в пункте 11 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон), об устранении указанного в пункте 11 статьи 7 Федерального закона основания, в соответствии с которым принято решение об отказе от проведения операции, в том числе в связи с решением межведомственной комиссии, созданной при Центральном банке Российской Федерации на основании пункта 13.5 статьи 7 Федерального закона (далее - межведомственная комиссия), об отсутствии основания для такого отказа, об отмене судом решения об отказе от проведения операции, принятого по основанию, указанному в пункте 11 статьи 7 Федерального закона, а также информации, представленной кредитными организациями, обо всех случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по основаниям, указанным в пункте 5.2 статьи 7 Федерального закона, об устранении указанного в абзаце втором пункта 5.2 статьи 7 Федерального закона основания, в соответствии с которым принято решение об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), в том числе в связи с решением межведомственной комиссии об отсутствии оснований для такого отказа, об отсутствии оснований для расторжения договора банковского счета (вклада) в соответствии с абзацем третьим пункта 5.2 статьи 7 Федерального закона в связи с устранением оснований принятых решений об отказе в выполнении распоряжений клиента о совершении операций, либо в связи с принятием межведомственной комиссией решений об отсутствии оснований для отказа в проведении операций по основанию, указанному в пункте 11 статьи 7 Федерального закона, на основании которых было принято решение о расторжении договора банковского счета (вклада), об отсутствии оснований для расторжения договора банковского счета (вклада) в соответствии с абзацем третьим пункта 5.2 статьи 7 Федерального закона в связи с отменой судом решений об отказе от проведения операций, на основании которых было принято решение о расторжении договора банковского счета (вклада), об отмене судом решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) о расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом, принятого по основаниям, указанным в пункте 5.2 статьи 7 Федерального закона (далее - первичная информация).

(п. 1 в ред. Приказа Росфинмониторинга от 29.07.2021 N 165)

(см. текст в предыдущей редакции)

2. На основании первичной информации, поступившей от организаций, Росфинмониторинг формирует формализованные электронные сообщения в формате xml (далее - сообщения).

3. Сформированное Росфинмониторингом сообщение включает в себя сведения об организации, представившей первичную информацию, о направленном сообщении, а также:

а) в отношении информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основанию, указанному в пункте 11 статьи 7 Федерального закона, - сведения об операции и ее участниках, включая контрагента, дополнительную информацию;

б) в отношении информации о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) с клиентом по основаниям, указанным в пункте 5.2 статьи 7 Федерального закона, - сведения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), включая сведения о клиенте, в отношении которого принято данное решение, дополнительную информацию;

в) в отношении информации о случаях расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по основаниям, указанным в пункте 5.2 статьи 7 Федерального закона, - сведения о расторжении договора банковского счета (вклада), включая сведения о клиенте, в отношении которого принято данное решение, дополнительную информацию;

г) в отношении информации об устранении указанного в пункте 11 статьи 7 Федерального закона основания, в соответствии с которым принято решение об отказе от проведения операции, в связи с представлением документов и (или) сведений, предусмотренных абзацем первым пункта 13.4 статьи 7 Федерального закона, - сведения об устранении основания отказа в проведении операции, а также сведения об операции и ее участниках (включая клиента, в отношении которого принято данное решение, и его контрагента);

д) в отношении информации об отмене судом решения об отказе от проведения операции, принятого по основанию, указанному в пункте 11 статьи 7 Федерального закона, - сведения об отмене судом решения об отказе от проведения операции, а также сведения об операции и ее участниках (включая клиента, в отношении которого принято данное решение, и его контрагента);

е) в отношении информации об устранении указанного в абзаце втором пункта 5.2 статьи 7 Федерального закона основания, в соответствии с которым принято решение об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), в связи с представлением документов и (или) сведений, предусмотренных абзацем первым пункта 13.4 статьи 7 Федерального закона, - сведения об устранении основания отказа от заключения договора банковского счета (вклада), а также сведения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), включая сведения о клиенте, в отношении которого принято данное решение;

ж) в отношении информации об отсутствии основания для расторжения договора банковского счета (вклада) в соответствии с абзацем третьим пункта 5.2 статьи 7 Федерального закона в связи с устранением основания принятого решения об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, на основании которого было принято решение о расторжении договора банковского счета (вклада), - сведения об отсутствии основания для расторжения договора банковского счета (вклада), а также сведения о решении об отказе от проведения операции, сведения о расторжении договора банковского счета (вклада), включая сведения о клиенте, в отношении которого принято данное решение;

з) в отношении информации об отмене судом решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) с клиентом, принятого по основанию, указанному в абзаце втором пункта 5.2 статьи 7 Федерального закона, - сведения об отмене судом решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), а также сведения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), включая сведения о клиенте, в отношении которого принято данное решение;

и) в отношении информации об отмене судом решения о расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом, принятого по основанию, указанному в абзаце третьем пункта 5.2 статьи 7 Федерального закона, - сведения об отмене судом решения о расторжении договора банковского счета (вклада), а также сведения о расторжении договора банковского счета (вклада), включая сведения о клиенте, в отношении которого принято данное решение;

к) в отношении информации об устранении указанного в абзаце втором пункта 5.2 статьи 7 Федерального закона основания, в соответствии с которым принято решение об отказе от заключения с клиентом договора банковского счета (вклада), в связи с решением межведомственной комиссии об отсутствии оснований для такого отказа - сведения об устранении основания для отказа от заключения договора банковского счета (вклада) в связи с решением межведомственной комиссии, а также сведения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), включая сведения о клиенте, которому кредитная организация первоначально отказала в заключении договора банковского счета (вклада);

л) в отношении информации об отсутствии основания для расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом в соответствии с абзацем третьим пункта 5.2 статьи 7 Федерального закона в связи с принятием межведомственной комиссией решений об отсутствии оснований для отказа от проведения операций по основанию, указанному в пункте 11 статьи 7 Федерального закона, на основании которых было принято решение о расторжении договора банковского счета (вклада) - сведения об отсутствии основания для расторжения договора банковского счета (вклада) в связи с решением межведомственной комиссии об устранении оснований для отказа от проведения операций, а также сведения о решении об отказе от проведения операции, сведения о расторжении договора банковского счета (вклада), включая сведения о клиенте, с которым кредитная организация первоначально расторгла договор банковского счета (вклада);

м) об устранении указанного в пункте 11 статьи 7 Федерального закона основания, в соответствии с которым принято решение об отказе от проведения операции, в связи с решением межведомственной комиссии об отсутствии основания для такого отказа - сведения об устранении основания отказа от проведения операции в связи с решением межведомственной комиссии, а также сведения об операции и ее участниках (включая клиента, в отношении которого первоначально принято решение об отказе от проведения операции, и контрагента);

н) в отношении информации об отсутствии основания для расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом в соответствии с абзацем третьим пункта 5.2 статьи 7 Федерального закона в связи с отменой судом решений об отказе от проведения операций, на основании которых было принято решение о расторжении договора банковского счета (вклада), - сведения об отсутствии основания для расторжения договора банковского счета (вклада) в связи с решением суда, а также сведения о решении об отказе от проведения операции, сведения о расторжении договора банковского счета (вклада), включая сведения о клиенте, в отношении которого принято данное решение.

(п. 3 в ред. Приказа Росфинмониторинга от 29.07.2021 N 165)

(см. текст в предыдущей редакции)

4. Сообщения направляются в Банк России по телекоммуникационным каналам связи, применяемым в Банке России, в составе архивного файла.

5. Сообщение, входящее в состав архивного файла, направляется не позднее рабочего дня, следующего за днем направления Росфинмониторингом извещения (квитанции), содержащего (содержащей) подтверждение принятия Росфинмониторингом первичной информации, представленной организацией.

6. В Банке России в день получения от Росфинмониторинга архивного файла проводятся процедуры проверки подлинности, целостности и форматно-логического контроля (далее - процедуры контроля) каждого сообщения, входящего в состав архивного файла.

По результатам контроля Банком России каждого сообщения Росфинмониторинг получает сформированное Банком России уведомление о принятии либо непринятии сообщений.

Уведомление о принятии либо непринятии сообщений направляется в Росфинмониторинг не позднее рабочего дня, следующего за днем получения Банком России переданного архивного файла.

7. При формировании сообщений, а также уведомлений о принятии либо непринятии сообщений используются форматы и структуры, утвержденные Росфинмониторингом по согласованию с Банком России.

8. Уведомление о принятии сообщений формируется при положительных результатах процедур контроля. Уведомление о непринятии сообщений формируется в случаях неподтверждения подлинности и (или) нарушения целостности сообщений, несоответствия сообщений утвержденным форматам и структуре, полного или частичного отсутствия в сообщениях сведений, указанных в пункте 3 Положения.

9. В случае получения Росфинмониторингом уведомления Банка России о непринятии сообщений Росфинмониторинг устраняет причину непринятия, вновь формирует и направляет сообщения в порядке, определенном Положением, не позднее рабочего дня, следующего за днем получения Росфинмониторингом уведомления о непринятии сообщений.

10. Информационное взаимодействие Росфинмониторинга и Банка России, предусмотренное Положением, осуществляется с использованием средств криптографической защиты информации, применяемых в Банке России.