Приложение 3. Сведения о работниках кредитной организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или осуществляющих клиринговую деятельность и (или) функции центрального контрагента (Код формы по ОКУД 0409708 (квартальная))

Номер строки

Вид сведений

Содержание

1

2

3

1

Информация о руководителях структурных подразделений профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг, о лицах, ответственных за организацию системы управления рисками, и о контролерах (за исключением руководителей (органов управления), включая специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и ответственное должностное лицо, осуществляющее контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком

1.1

Фамилия, имя и (при наличии) отчество

1.2

ИНН

1.3

Иной идентификатор

1.3.1

Серия и номер документа

1.4

Должность

1.5

Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов

X

1.5.1

Серия

1.5.2

Номер

1.5.3

Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата

1.5.4

Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату

1.6

Выполняемые функции

...

...

2

Количество штатных работников организации, всего, в том числе:

2.1

нерезидентов

3

Количество работников, имеющих квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка или соответствующие им квалификационные аттестаты

3.1

Фамилия, имя и (при наличии) отчество

3.2

ИНН

3.3

Иной идентификатор

3.3.1

Серия и номер документа

3.4

Должность

3.5

Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов

X

3.5.1

Серия

3.5.2

Номер

3.5.3

Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата

3.5.4

Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату

3.6

Выполняемые функции

...

...