"Перечень функций Банка России, при реализации которых наиболее вероятно возникновение коррупции" (приложение к приказу Банка России от 03.12.2015 N ОД-3441) (ред. от 04.04.2017)
к приказу Банка России
от 03.12.2015 N ОД-3441,
в редакции приказа Банка России
от 04.04.2017 N ОД-865
Наименование федерального закона, предусматривающего данную функцию |
||
Федеральный закон от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" |
||
Надзор за деятельностью кредитных организаций и банковских групп |
||
Принятие решения о государственной регистрации кредитных организаций, выдача кредитным организациям лицензии на осуществление банковских операций, приостановление их действия и их отзыв |
||
Принятие решения о государственной регистрации негосударственных пенсионных фондов |
||
Организация и осуществление валютного регулирования и валютного контроля в соответствии с законодательством Российской Федерации |
||
Контроль и надзор за соблюдением эмитентами ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах в области раскрытия информации, корпоративных отношений, а также в ходе эмиссии ценных бумаг |
||
Регистрация выпусков эмиссионных ценных бумаг и проспектов ценных бумаг, регистрация отчетов об итогах выпусков эмиссионных ценных бумаг |
||
Контроль за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком |
||
Осуществление управления золотовалютными резервами Банка России |
||
Выдача согласия на совершение сделки (сделок), направленной (направленных) на приобретение более 10 процентов акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации, владеющих более чем 10 процентами акций (долей) кредитной организации |
||
Размещение заказов, выбор контрагентов для заключения договоров на поставку товаров, выполнение работ и оказание услуг для Банка России, контроль исполнения заключенных договоров, заключение договоров на передачу в аренду либо отчуждение имущества Банка России |
||
Осуществление сделок на финансовых рынках в целях реализации денежно-кредитной политики Банка России |
||
Федеральный закон от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" |
||
Федеральный закон от 02.12.1990 N 395-1 "О банках и банковской деятельности" |
||
Предоставление разъяснений по вопросам регулирования банковской деятельности и деятельности в сфере финансовых рынков |
Федеральный закон от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" |
|
Федеральный закон от 02.05.2006 N 59-ФЗ "О порядке рассмотрения обращений граждан Российской Федерации" |
||
Регулирование, контроль и надзор за деятельностью некредитных финансовых организаций в соответствии с федеральными законами |
Федеральный закон от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" |
|
Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" |
||
Федеральный закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" |
||
Федеральный закон от 30.12.2004 N 218-ФЗ "О кредитных историях" |
||
Контроль и надзор за соблюдением кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями требований законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" |
|
Лицензирование деятельности некредитных финансовых организаций |
Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" |
|
Федеральный закон от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" |
||
Федеральный закон от 07.02.2011 N 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности" |
||
Федеральный закон от 21.11.2011 N 325-ФЗ "Об организованных торгах" |
||
Федеральный закон от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" |
||
Закон Российской Федерации от 27.11.1992 N 4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации" |
||
Регулирование и контроль (надзор) за деятельностью саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка |
Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" |
|
Федеральный закон от 02.07.2010 N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" |
||
Федеральный закон от 18.07.2009 N 190-ФЗ "О кредитной кооперации" |
||
Федеральный закон от 02.11.2013 N 293-ФЗ "Об актуарной деятельности в Российской Федерации" |
||
Федеральный закон от 13.07.2015 N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка и о внесении изменений в статьи 2 и 6 Федерального закона "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" |
||
Выдача разрешения на размещение и (или) организацию обращения эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами территории Российской Федерации |
Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" |
|
Включение лиц, которые могут быть определены (избраны) в качестве представителей владельцев облигаций, в список лиц, осуществляющих деятельность представителей владельцев облигаций, а также исключение таких лиц из указанного списка |
||
Выдача предварительного согласия на избрание (назначение) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, руководителя службы внутреннего контроля, контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, а также функции руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг (в случае совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности) |
||
Регистрация утвержденных саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг стандартов уведомления клиентов о рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг |
||
Аккредитация информационных агентств, которые проводят действия по раскрытию информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах |
||
Согласование (регистрация) внутренних документов некредитных финансовых организаций |
Федеральный закон от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" |
|
Федеральный закон от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" |
||
Федеральный закон от 27.07.2010 N 225-ФЗ "Об обязательном страховании гражданской ответственности владельца опасного объекта за причинение вреда в результате аварии на опасном объекте" |
||
Федеральный закон от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" |
||
Федеральный закон от 25.04.2002 N 40-ФЗ "Об обязательном страховании гражданской ответственности владельцев транспортных средств" |
||
Федеральный закон от 14.06.2012 N 67-ФЗ "Об обязательном страховании гражданской ответственности перевозчика за причинение вреда жизни, здоровью, имуществу пассажиров и о порядке возмещения такого вреда, причиненного при перевозках пассажиров метрополитеном" |
||
Федеральный закон от 21.11.2011 N 325-ФЗ "Об организованных торгах" |
||
Федеральный закон от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" |
||
Федеральный закон от 11.11.2003 N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах" |
||
Согласование внутренних регламентов совершения операций со средствами пенсионных накоплений, отражающих особенности деятельности по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений, и изменений в них |
Федеральный закон от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" |
|
Согласование проведения реорганизации негосударственного пенсионного фонда и получения фондом, созданным в результате реорганизации, лицензии на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию |
||
Выдача предварительного согласия на избрание (назначение) единоличного исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) и главного бухгалтера негосударственного пенсионного фонда |
||
Выдача предварительного согласия на совершение юридическим или физическим лицом (группой лиц) одной или нескольких сделок, в результате которых лицо (группа лиц) приобретает более 10 процентов акций негосударственного пенсионного фонда и (или) прямо или косвенно (через третьих лиц) устанавливает контроль в отношении акционера негосударственного пенсионного фонда, либо последующее одобрение такой сделки (таких сделок) |
||
Ведение реестров некредитных финансовых организаций, ответственных актуариев, саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка и управляющих компаний специализированных обществ |
Федеральный закон от 02.07.2010 N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" |
|
Федеральный закон от 02.11.2013 N 293-ФЗ "Об актуарной деятельности в Российской Федерации" |
||
Федеральный закон от 13.07.2015 N 222-ФЗ "О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации" |
||
Федеральный закон от 13.07.2015 N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка и внесении изменений в статьи 2 и 6 Федерального закона "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" |
||
Федеральный закон от 18.07.2009 N 190-ФЗ "О кредитной кооперации" |
||
Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" |
||
Закон Российской Федерации от 27.11.1992 N 4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации" |
||
Возбуждение и рассмотрение дел об административных правонарушениях, предусмотренных Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях |
Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях |
|
Администрирование поступлений в бюджетную систему Российской Федерации отдельных видов доходов в части начисления, контроля за правильностью исчисления, полнотой и своевременностью осуществления платежей в бюджет, взыскания задолженности по платежам в бюджет, принятия решений о возврате излишне уплаченных (взысканных) платежей в бюджет, о зачете платежей в бюджеты бюджетной системы Российской Федерации, о возврате процентов за несвоевременное осуществление возврата государственных пошлин, списании задолженности по денежному взысканию (штрафу) |
Бюджетный кодекс Российской Федерации |
|
Организация и проведение проверок деятельности конкурсных управляющих и ликвидаторов кредитных организаций |
Федеральный закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" |
|
Выдача разрешений кредитным организациям на учреждение дочерних организаций на территории иностранных государств и приобретение статуса основного общества в отношении действующих юридических лиц - нерезидентов, а также на создание кредитными организациями филиалов на территории иностранных государств |
Федеральный закон от 02.12.1990 N 395-1 "О банках и банковской деятельности" |
|
Надзор за соблюдением профессиональным объединением страховщиков требований законодательства Российской Федерации в области технического осмотра транспортных средств |
Федеральный закон от 25.04.2002 N 40-ФЗ "Об обязательном страховании гражданской ответственности владельцев транспортных средств" |
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей