Глава 2. Порядок ведения реестра участников торгов и их клиентов, реестра заявок и реестра договоров, заключенных на организованных торгах, требования к порядку и срокам предоставления выписок из указанных реестров

2.1. Организатор торговли ведет реестр участников торгов и их клиентов, содержащий следующие сведения:

полное наименование участника торгов;

код участника торгов, присвоенный организатором торговли;

код (коды) каждого клиента участника торгов и каждого клиента второго уровня;

место нахождения (адрес), номер телефона и факса, адрес электронной почты участника торгов;

ИНН участника торгов или данные, предусмотренные пунктом 1.2 настоящего Положения;

дата включения участника торгов (клиента участника торгов, клиента второго уровня) в реестр участников торгов и их клиентов;

текущий статус допуска к участию в торгах (допущен, допуск приостановлен, допуск прекращен) с указанием даты и основания присвоения соответствующего статуса;

иные сведения, предусмотренные внутренними документами организатора торговли.

2.2. Реестр участников торгов и их клиентов может состоять из нескольких разделов, определенных для разных торговых (биржевых) секций организатора торговли и (или) групп (категорий) участников торгов (клиентов участников торгов, клиентов второго уровня).

2.3. Утратил силу с 1 июля 2018 года. - Указание Банка России от 27.11.2017 N 4622-У.

2.4. Организатор торговли осуществляет ведение реестра заявок с учетом следующих требований.

2.4.1. Регистрация поданной заявки в реестре заявок осуществляется только в случае ее соответствия требованиям правил организованных торгов.

2.4.2. Регистрация заявок в реестре заявок осуществляется в порядке очередности их фиксации в соответствии с пунктом 1.14 настоящего Положения.

2.4.3. Реестр заявок должен содержать следующие сведения:

идентификационный номер заявки, присвоенный организатором торговли в момент ее регистрации в реестре заявок;

уникальный код заявки, присвоенный в соответствии с пунктом 1.14 настоящего Положения (может совпадать с идентификационным номером заявки);

код участника торгов, подавшего заявку (в том числе код (коды, если предусмотрена возможность подачи заявки по поручению или в интересах нескольких лиц) клиента (клиентов) участника торгов, по поручению или в интересах которого (которых) подана заявка), дополнительные коды, указанные в пункте 1.8 настоящего Положения;

код клирингового брокера, если заявка подана с указанием клирингового брокера;

указание на то, что заявка подана во исполнение обязательств маркет-мейкера, если заявка подана во исполнение указанных обязательств;

вид заявки;

условия заявки, в том числе количество торгуемого инструмента, в отношении которого подана заявка (количество торгуемого инструмента, в отношении которого подана заявка для каждого клиента, если заявка подана по поручению или в интересах нескольких клиентов);

дата и время регистрации заявки;

дата и время исполнения (отзыва) заявки;

результат подачи заявки (на исполнении, исполнена частично, исполнена, отозвана, аннулирована и тому подобное);

причина аннулирования заявки;

иные сведения, предусмотренные организатором торговли.

2.4.4. Организатор торговли обязан по заявлению участника торгов предоставить выписку из реестра заявок в отношении заявок, поданных этим участником торгов, в течение месяца с даты получения указанного заявления.

2.5. Организатор торговли осуществляет ведение реестра договоров, заключенных на организованных торгах, с учетом следующих требований.

2.5.1. Реестр договоров, заключенных на организованных торгах, должен содержать следующие сведения:

стандартные условия договоров (за исключением цены договора (иного аналогичного ей условия договора);

идентификационные номера заявок, на основании которых заключен договор;

идентификационный номер договора;

дату и время регистрации договора;

коды участников торгов, подавших заявки, на основании которых заключается договор (в случае заключения договора с участием центрального контрагента - код участника торгов, заключившего договор, и указание на то, что договор заключен с участием центрального контрагента), включая коды клиентов участников торгов, по поручению или в интересах которых заключен договор (заключены договоры), и коды клиентов второго уровня, по поручению или в интересах которых заключен договор (заключены договоры), дополнительные коды, указанные в пункте 1.8 настоящего Положения;

наименование (код) торгуемого инструмента (вид договора и объект договора). В случае если торгуемым инструментом является ценная бумага, то раскрывается наименование эмитента, вид, категория (тип), серия ценных бумаг, наименование управляющей компании и название паевого инвестиционного фонда, наименование управляющего ипотечным покрытием и индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия;

цену одного торгуемого инструмента (иное аналогичное ей условие договора);

количество торгуемого инструмента, в том числе количество торгуемого инструмента для каждого клиента по договору, заключенному по поручению или в интересах нескольких клиентов;

сумму заключенного договора;

иные сведения, предусмотренные организатором торговли.

2.5.2. Организатор торговли предоставляет каждому из участников торгов выписку из реестра договоров о договорах, заключенных участником торгов (клиентами участника торгов) до 19 часов местного времени в течение текущего торгового дня, не позднее 20 часов местного времени текущего торгового дня, а о договорах, заключенных участником торгов (клиентами участника торгов) после 19 часов местного времени в течение текущего торгового дня, - не позднее 20 часов местного времени следующего торгового дня.

В случаях, когда в течение торгового дня происходили технические сбои, приведшие к невозможности предоставления организатором торговли выписок из реестра договоров в сроки, предусмотренные в абзаце первом настоящего пункта, организатор торговли предоставляет участникам торгов выписки из реестра договоров не позднее 1 часа после восстановления возможности предоставления выписок из реестра договоров.

В случаях аннулирования (отзыва) всех имеющихся у участника торгов лицензий на осуществление деятельности на финансовом рынке и (или) введения в отношении такого участника торгов одной из процедур банкротства организатор торговли в течение месяца с даты получения заявления от физического или юридического лица, являющегося (являвшегося) клиентом такого участника торгов, предоставляет выписку из реестра договоров о договорах, заключенных в интересах этого лица за период, не превышающий пяти лет со дня получения указанного заявления, при условии, что такое заявление подано не позднее пяти лет со дня аннулирования (отзыва) всех имеющихся у такого участника торгов лицензий на осуществление деятельности на финансовом рынке и (или) введения в отношении такого участника торгов одной из процедур банкротства, и предоставления документов в соответствии с определенным организатором торговли перечнем, раскрываемым в соответствии с абзацем двадцать четвертым пункта 3 приложения 4 к настоящему Положению.

2.6. Организатор торговли вправе взимать с участников торгов плату за предоставление выписок из реестра заявок и реестра договоров в случае, если участник торгов требует предоставить указанные выписки на бумажном носителе либо при одновременном соблюдении следующих условий:

в соответствии с запросом участника торгов выписка предоставляется о заявках или договорах, поданных или заключенных им в течение более чем одного месяца;

в течение одного месяца, предшествующего дню получения запроса от участника торгов, организатор торговли предоставлял такому участнику торгов выписки из реестра договоров или реестра заявок.

По решению организатора торговли с физических и юридических лиц взимается плата за выдачу выписок из реестра договоров, предоставленных в соответствии с абзацем третьим подпункта 2.5.2 пункта 2.5 настоящего Положения, при условии раскрытия организатором торговли сведений о порядке, условиях и размере такой платы на своем сайте в соответствии с абзацем девятым пункта 3 приложения 4 к настоящему Положению.

2.7. Реестры организатора торговли ведутся в электронной форме или в бумажной и электронной формах, при этом реестры должны позволять составлять выписки из них на любую дату и за любой период.