Регламентируется инспекционная деятельность Банка России в отношении некредитных финансовых организаций и соответствующих СРО.

Регламентируется деятельность структурных подразделений и служащих Банка России, осуществляющих инспекционную деятельность (участвующих в инспекционной деятельности) в отношении поднадзорных организаций.

Инспекционная деятельность Банка России в отношении поднадзорных инстанций включает в себя проведение выездных проверок деятельности поднадзорных инстанций и их структурных подразделений, их организационное, информационное, методическое и иное обеспечение.

Организация инспекционной деятельности Банка России в отношении поднадзорных инстанций осуществляется Главной инспекцией.

Распорядительные документы, определяющие особенности организации инспекционной деятельности, издаются Банком России или Главной инспекцией (в пределах своей компетенции).

В рамках инспекционной деятельности проводятся два вида проверок: комплексные (по всем основным направлениям деятельности за определенный период) и тематические (по отдельным направлениям деятельности или видам операций и сделок за определенный период).

Комплексная проверка проводится в срок до 60 рабочих дней (с возможностью ее увеличения до 105 рабочих дней); тематическая проверка - в срок до 35 рабочих дней (с возможностью ее увеличения до 80 рабочих дней).

В зависимости от места нахождения структурных подразделений поднадзорной организации, проверки подразделяются на региональные и межрегиональные.

Проверки поднадзорных организаций проводятся в соответствии с планом, составляемым на очередное полугодие, утверждаемым Председателем Банка России (лицом, его замещающим), либо внепланово при наличии определенных оснований по решению уполномоченных должностных лиц.

Информация по вопросам организации, проведения и оформления результатов проверок поднадзорных организаций относится к информации ограниченного доступа и подлежит обработке, учету и хранению в установленном порядке.

Инструкция содержит подробное описание функций и полномочий должностных лиц, осуществляющих инспекционную деятельность, порядок проведения и оформления результатов проверки поднадзорной инстанции.

(Инструкция Банка России от 01.09.2014 N 156-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России) в отношении некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций")